光证券**营业部
关集中开展投资者保护宣传工作计划
根浙江证监局关期集中开展投资者保护宣传工作通知文件精神求进步加强2012年投资者教育工作针**实际情况部制定增强投资者保护意识提高风险防范力题投资者教育计划具体安排容：
提高员工认识 完善投资者教育工作机制
投资者教育工作组织计划步骤展开营业部投资者教育工作具体实施落实员工总理室客户服务部营销部开户柜员组织成立投资者教育工作组营业部总理江伍组长投资者教育工作开展期间时协调处理解决投资者教育工作中遇种问题适时接受客户公司级部门监督检查
补充开户柜考核流程投资者教育工作融入日常工作流程客户零投诉满意度纳入员工年终奖惩考核总理室进行年度检查完善营业部投资者教育工作流程制度建设统制订现阶段年度长期投资者教育容方式方法更指导推动营业部投资者教育工作开展
二投资者教育工作求
1充分认识开展加强投资者教育重性紧迫性项工作摆重工作日程指定专负责确保项计划落实
2发挥部门优势进行创造性工作充分利身优势开展投资者教育市场营销导机结合起正确处理公益性投资者教育活动营行间关系努力创造出样教育形式
3投资者教育工作中加强维护投资者权益工作营业部设立投资者投诉电话营业部显著位置予公告
4建立投资者教育工作报备制度时传递信息沟通情况交流验发现问题
三投资者教育容
根部投资者中投资者特点投资者教育工作重点面中投资者前段时期开展投资者教育培训容：
1 度炒新危害市场损害投资者切身利益
2 股市非遍黄金新股未必赚钱
3 买股票买彩票公司基面发展潜力
4 散户投资新股风险中投资者宜盲目风
5 新股发行市盈率高市场均水高市盈率致新股频繁破发
6中投资者应注重价值投资寻找潜力蓝筹股
7沪深市数股市盈率趋合理价值投资机会凸现
8中介机构行动身树立良声誉提升真实竞争力
9中介机构应树立诚信意识服务意识
10合格者退市维护市场健康发展必然选择
11退市渐行渐投资者注意投资风险
12高溢价新股发行中炒新风险
13新股发行应正确定价均衡投融资双方利益关系
14市公司退市制度改革条件已具备
15国退市制度存问题加快改革意议
16国退市制度介绍
17投资者应理性退市制度改革
18样蓝筹股投资价值
19中介机构应位责注重保护投资者利益
20养老金公积金等长期资金入市市场发展影响
四投资者教育方式方法：
适应投资者数量分布广层次特点营业部情况开展投资者教育工作形式方法创造性采取种方式投资者进行分类教育力求灵活样通俗易懂讲求实效
1营业部期货投资者园中开辟安排风险专栏张贴风险提示公告风险案例投资交易品种风险提示等
2 营业部场显著位置张贴公司营业部投资咨询电话投诉电话传真电子邮箱相关信息
3 宣传证券投资者风险教育手册投资者进行风险教育
4营业部结合实际情况通专题讨报告会座谈会进行投资者风险教育通宣传画营业部利信息发布渠道股民学校委托电话短信信息栏广播日盘中盘市场解析等进行投资教育普期货知识风险提示
5营业部风控专员通风险日志报营业部风险业务办理情况增加营业部投资者投诉处理情况汇报时定期营业部
期货投资者教育工作进行总结报便公司时解督促营业部投资者教育工作开展情况
6深入贯彻落实深交日发布关进步深化落实创业板市场投资者适性理工作通知精神效引导投资者审慎参创业板促进创业板市场稳定发展 配合创业板退市制度效实施审慎客户开通创业板交易交易验足2年新申请投资者原开通创业板交易交易验满2年风险承受力底（保守型）新申请投资者原开通创业板交易两类客户劝导风险教育投资者坚持求开通创业板交易营业部应客户申请风险揭示相关劝导工作等情况需通书面录音录等方式进行效留痕备检查 建立联络回访失败客户踪核查机制
确保客户留存联系电话联系址邮箱址等信息应确保创业板客户联络效率95预留客户效联络方式外需求客户提供应急联系联络方式录入柜台备注栏客户约定重信息发送接收渠道通效途径持仓客户传递退市股票重信息效留痕
公司通客户网交易软件公司阳光网营业部现场投资者教育园动揭示创业板退市信息信息提醒投资者注意风险
7营业部年初成立理财服务部目前名理财理均维护171名财富理客户没客户理服务存量客户进行维护加强投资者联系
投资者传达新行业政策监信息时提醒投资者注意风险时服务质量理财理月度考核绩效挂钩保证服务精准性持续性
八 投资者教育工作总体安排
根市场发展新形式投资者教育工作现状部年投资者教育重点推进项工作：
（）通完善丰富投资者园开辟风险提示专栏开办股民学校举办报告会讲座等种灵活效方式投资者进行宣传教育开展法律法规政策咨询服务接受投资者投诉
（二）开展投资者教育咨询服务日活动
（三）组织编印投资者教育手册广投资者发放
（四）组织开展维护投资者权益活动投资者教育中加强维护投资者合法权益关知识培训
光证券股份限公司**证券营业部
2012年4月12日
文香网httpwwwxiangdangnet
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关集中开展投资者保护宣传工作计划
根浙江证监局关期集中开展投资者保护宣传工作通知文件精神求进步加强2012年投资者教育工作针**实际情况部制定增强投资者保护意识提高风险防范力题投资者教育计划具体安排容：
提高员工认识 完善投资者教育工作机制
投资者教育工作组织计划步骤展开营业部投资者教育工作具体实施落实员工总理室客户服务部营销部开户柜员组织成立投资者教育工作组营业部总理江伍组长投资者教育工作开展期间时协调处理解决投资者教育工作中遇种问题适时接受客户公司级部门监督检查
补充开户柜考核流程投资者教育工作融入日常工作流程客户零投诉满意度纳入员工年终奖惩考核总理室进行年度检查完善营业部投资者教育工作流程制度建设统制订现阶段年度长期投资者教育容方式方法更指导推动营业部投资者教育工作开展
二投资者教育工作求
1充分认识开展加强投资者教育重性紧迫性项工作摆重工作日程指定专负责确保项计划落实
2发挥部门优势进行创造性工作充分利身优势开展投资者教育市场营销导机结合起正确处理公益性投资者教育活动营行间关系努力创造出样教育形式
3投资者教育工作中加强维护投资者权益工作营业部设立投资者投诉电话营业部显著位置予公告
4建立投资者教育工作报备制度时传递信息沟通情况交流验发现问题
三投资者教育容
根部投资者中投资者特点投资者教育工作重点面中投资者前段时期开展投资者教育培训容：
1 度炒新危害市场损害投资者切身利益
2 股市非遍黄金新股未必赚钱
3 买股票买彩票公司基面发展潜力
4 散户投资新股风险中投资者宜盲目风
5 新股发行市盈率高市场均水高市盈率致新股频繁破发
6中投资者应注重价值投资寻找潜力蓝筹股
7沪深市数股市盈率趋合理价值投资机会凸现
8中介机构行动身树立良声誉提升真实竞争力
9中介机构应树立诚信意识服务意识
10合格者退市维护市场健康发展必然选择
11退市渐行渐投资者注意投资风险
12高溢价新股发行中炒新风险
13新股发行应正确定价均衡投融资双方利益关系
14市公司退市制度改革条件已具备
15国退市制度存问题加快改革意议
16国退市制度介绍
17投资者应理性退市制度改革
18样蓝筹股投资价值
19中介机构应位责注重保护投资者利益
20养老金公积金等长期资金入市市场发展影响
四投资者教育方式方法：
适应投资者数量分布广层次特点营业部情况开展投资者教育工作形式方法创造性采取种方式投资者进行分类教育力求灵活样通俗易懂讲求实效
1营业部期货投资者园中开辟安排风险专栏张贴风险提示公告风险案例投资交易品种风险提示等
2 营业部场显著位置张贴公司营业部投资咨询电话投诉电话传真电子邮箱相关信息
3 宣传证券投资者风险教育手册投资者进行风险教育
4营业部结合实际情况通专题讨报告会座谈会进行投资者风险教育通宣传画营业部利信息发布渠道股民学校委托电话短信信息栏广播日盘中盘市场解析等进行投资教育普期货知识风险提示
5营业部风控专员通风险日志报营业部风险业务办理情况增加营业部投资者投诉处理情况汇报时定期营业部
期货投资者教育工作进行总结报便公司时解督促营业部投资者教育工作开展情况
6深入贯彻落实深交日发布关进步深化落实创业板市场投资者适性理工作通知精神效引导投资者审慎参创业板促进创业板市场稳定发展 配合创业板退市制度效实施审慎客户开通创业板交易交易验足2年新申请投资者原开通创业板交易交易验满2年风险承受力底（保守型）新申请投资者原开通创业板交易两类客户劝导风险教育投资者坚持求开通创业板交易营业部应客户申请风险揭示相关劝导工作等情况需通书面录音录等方式进行效留痕备检查 建立联络回访失败客户踪核查机制
确保客户留存联系电话联系址邮箱址等信息应确保创业板客户联络效率95预留客户效联络方式外需求客户提供应急联系联络方式录入柜台备注栏客户约定重信息发送接收渠道通效途径持仓客户传递退市股票重信息效留痕
公司通客户网交易软件公司阳光网营业部现场投资者教育园动揭示创业板退市信息信息提醒投资者注意风险
7营业部年初成立理财服务部目前名理财理均维护171名财富理客户没客户理服务存量客户进行维护加强投资者联系
投资者传达新行业政策监信息时提醒投资者注意风险时服务质量理财理月度考核绩效挂钩保证服务精准性持续性
八 投资者教育工作总体安排
根市场发展新形式投资者教育工作现状部年投资者教育重点推进项工作：
（）通完善丰富投资者园开辟风险提示专栏开办股民学校举办报告会讲座等种灵活效方式投资者进行宣传教育开展法律法规政策咨询服务接受投资者投诉
（二）开展投资者教育咨询服务日活动
（三）组织编印投资者教育手册广投资者发放
（四）组织开展维护投资者权益活动投资者教育中加强维护投资者合法权益关知识培训
光证券股份限公司**证券营业部
2012年4月12日
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