支行行运营管理合规操作检查方案

来源:www.xiangdang.net上传者:syrcb时间:2018/1/3

xx支行运营管理合规操作检查方案

为促进xx支行内控制度建设的规范及有效性,加强案件防控,切实提高业务风险管理水平,实现可持续发展,xx支行决定在本行范围内开展运营管理业务操作合规性检查。为做好此项工作,特制定本方案。

一、检查组织机构

组 长:李x舜

成 员:赵 x 肖 x 孙 x

二、检查依据

1.《xx省农村信用社会计业务授权管理暂行办法》;

2.《中华人民共和国储蓄管理条例》;

3.《人民币银行结算账户管理办法》;

4.《xx省农村信用社会计业务制度汇编》;

5.《xx农商银行实施内部审计工作相关程序的规定》

6. xx农商银行相关制度、规定。

三、检查原则和方法

(一)检查原则

本次检查主要遵循“全面”原则。一是检查要覆盖全部机构的所有营业网点,检查面要达到100%。二是检查运营管理专业重要业务操作环节及检查2017年1月1日至今所有重要的时间节点。

(二)检查方法

通过现场查看业务办理流程、内部帐,会计报表、传票、登记簿及相关档案资料,并通过询问、查看监控录像,对运营管理专业各项业务操作环节的合规情况开展检查。对检查中发现的问题要对照工具表内容逐项填写,检查结果由检查人与被查单位共同签字确认。

四、检查的主要内容

本次检查以合规操作及内部控制有效性为重点,检查2017年1月1日至今所有运营管理专业重要业务操作环节。

1、印章的管理。是否设立“会计专用印章使用保管登记簿”,逐级对印章的刻制、颁发、领取、启用、使用、交接、停用、作废、销毁等事项进行登记。印章登记簿中的领用人与印章使用、保管人是否一致;印章交接手续是否符合规定,并及时登记记录。印章使用机构和使用者是否对所领用的印章日间做到“人在章在、人离章收”,午休及营业终了入库(柜、箱)保管。印章的损坏、停用及作废,是否在停止使用后一个工作日内上缴上级运营管理部门。上缴时是否坚持交接清楚、责任明确、双人运送、严格监交。有权制发部门对新刻制未颁发及待销毁的印章负有保管责任,是否做到双人经手、入库保管。是否存在提前在重要空白凭证或其它空白凭证上加盖印章备用的现象。印章保管人员是否严格按用印规定或业务操作流程办理,用印前必须符合用印要求和范围,是否经有权审批人签字批准。个人名章是否在重要物品

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