案件防控工作思考
——二季度案件防控联席会讲话
写前面——
2017年6月7日总行纪委书记朱克鹏河南省分行进行工作调研听河南行合规转型工作汇报谈合规理理解朱书记讲合规理三目标中首防范控制案件发生朱书记讲话侧面印证案件防控工作牵头职责调整总行高层基规范案件防控理机制建设考虑2017年6月8日市分行发关部分部门职责调整调整通知（建宛发〔2017〕11号）案防工作正式移交控合规部牵头理活已接手必须学掌握案件防控工作相关容求底什案件防控？工作容什？工作机制什？工作标准什？容纪检监察条线讲属老工作控合规部属新容机会天合规防控工作学思考家做交流合规部志做培训
银行金融案件定义分类
（）银监局案件定义分类
银监委银行业金融机构案件处置工作规程中第三条案件定义：规程称案件指银行业金融机构业员独立实施参实施外部员实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事犯罪案件
述案件定义基础根银行业金融机构业员否涉嫌犯罪否存违法违规行等素案件分三类：
1．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法第类案件
2．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法存违法违规行该违法违规行案件发生存联系第二类案件
3．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法银行业金融机构业员违法违规行第三类案件
(二)**案件定义分类解释
中国**案件防控工作办法（建总发〔2014〕75号）第章第3条解释办法称案件指员工独立实施参实施外部员实施侵犯银行客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事案件
员工违规违纪未形成济犯罪案件性质严重**资金声誉造成重损害严重违规违纪事件视案件适办法
述案件定义解释基础总行2017年度案件防控预防腐败工作考核方案（建总函〔2017〕467号）案件分三类
1监案件
包括监定义类二类案件类案件指员工独立实施参实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件二类案件指外部员实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件案件中行员工涉嫌触犯刑法存违法违规行该违法违规行案件发生存联系造成行资金损失声誉风险
2贿赂案件
员工实施涉嫌构成贿赂犯罪已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件
3类案件
监案件贿赂案件外员工涉嫌刑事犯罪已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处案件包括非法集资金融诈骗等
二案件防控目意义
()案件防控目
中国**案件防控工作办法（建总发〔2014〕75号）第章第2条案件防控工作目务通建立健全案件防控工作理责制体系完善案件防控理制度流程强化考核评估责追究推进案件防控长效机制建设实现案件防控关口前移早防范化解案件风险
(二)案件防控意义
1 宏观——危害社会稳定
银行营货币特殊行业国家济发展中发挥着血液作银行案件发生直接影响银行声誉形象进影响带系统风险严重时带区域金融风险甚影响局部社会稳定案件防控意义维护社会稳定
2 微观——危害建行利益
**愿景国佳世界流求建立案件防控长效机制案件发生会建行客户造成损失建行资产造成损失建行员工造成损失案件防控意义二维护建行利益
三监部门案件防控工作推进程
商业银行案件防控项永恒话题说案件防控银行营活动影形进入新世纪着市场济发展金融改革深入银行业金融机构操作风险步加影响巨案案发造成巨财务声誉损失引起国外界高度关注国家监部门开始重视着手解决案件频发问题
——2005年2月银监会开始全国范围开展银行业案件专项治理活动题降低案件发生率提高案件成功堵截率年召开7次专题会议
——2006年3月11月召开第8910次专题会议次会议专项治理活动深入…第10次会议出台三挂钩发案高年薪银行评级市场准入挂钩
——2007年7月召开型银行案件防控电视电话会议次会议引入案件防控概念
——2009年6月召开型银行案件防控座谈会
年出台银行业案件理办法监部门第次制度形式规范银行业案件防控工作
——2010年4月召开银行业案防安保工作会议提出案防长效机制建设概念
年年底出台银行业金融机构案件处置三项制度银行业金融机构案件处置工作规程金融机构案件（风险）信息报送登记办法银行业金融案件防控工作联席会议制度银行案件防控制度初见雏形
——2011年8月召开案件防控工作专题会议提出案件防控工作规范化体系建设工作思路
年度出台型银行案件防控工作指导意见银行业金融机构案件防控工作考核办法样监部门银行业案件防控机制体系基建成
综述：2005年—2008年题银行案件专项治理2008年—2010年题案件防控治理2010年题开始转案件防控机制建设
四**案件防控工作推进历程
**作国早市型商业银行2005年10月香港市2007年10月转会海境市作市公司理相规范期案件发生数量较少案件防控工作推进
基监部门求推进某做法走监部门安排前面
1活动治理阶段
2005年——2008年：开展案件专项治理活动工作重点堵截案件降低发案率基年题柜面操作岗位交流票真实性排查员工行治理员工举报举措等譬2006年出台中国**工作员堵截检举抵制违法违纪违规行奖励办法(建总发〔2006〕134号)
2机制体系建设
2009年——2014年开始案件防范制度体系建设
2011年6月总行出台关加强案件防控工作长效机制建设意见(建总发〔2011〕92号)2014年4月出台中国**案件防控考评办法(建总发〔2014〕73号)中国**案件防控工作办法(建总发〔2014〕75号)
需说明2017年度案件防控预防腐败工作考核方案（建总函〔2017〕467号）第次预防腐败案件防控合考核预防腐败风建设行属委理委承担体责纪委承担监督责
综述：**商业银行样案件理历10年探索逐渐堵截击外科手术式理模式转预防程控制机制理模式逐步纳入银行控合规理范畴
五新形势开展案件防控工作
通面介绍解案件防控前生世解监部门级行案件防控工作求2014年半年开始案件防控机制基形成机制日常工作中该做？
（）分行层面案件防控工作做？
梳理分行层面案件防控工作概括12222工作法做142五步工作法
1 建立套工作机制
机制建设包括限：健全案件防控组织体系明确责分工完善部控制风险控强化员工培训行理加强监督检查妥善处置案件深入分析整改问题严肃责追究严格考评考核等
2 落实两项工作制度
目标责书制度健全落实案件防控责制体系签署责书形式案件防控责逐级逐部门分解落实
二案防（两防）联席会制度督促指导机构部门成立防控工作领导组建立健全联动部门协作全员参案件防控机制分行季度少召开次案件防控工作联席会议县级支行月少召开次案件防控工作例会
3 抓住两工作重点
组织员工行排查针案件风险易发高发领域重点业务重点部位集中组织开展风险排查整治活动省分行求年统组织两次（含）集中排查
二加强员工合规廉洁业教育组织开展控案防周讲等合规案例教育培训面力争达100
4 两工作工具
员工积分理总行员工积分理办法通员工轻微失范行进行积分记录处罚实现员工合规警示教育日常理
二案件防控工作考评监部门级行考评办法组织实施部门支行案件防控工作考核评价评选出案件防控先进单位进行表彰奖励
5 做实两项工作报告
级行报告报告容案件风险案件整改工作案防防控评估情况应该报事项
二监部门报告报告容案件案件风险案件风险排查案件防控数报表应该报事项
（二）联席会部门案件防控工作做？
部门案防工作概括两工作法：
1 明白体责分行部门部门条线案件防控工作负体责
2 落实责书容逐项高质量完成年签订案件防控工作目标责书里容
时关注年案件防控工作考核处罚基础争取获案防先进
六厘清案防术语
1两防：案件防控预防腐败
2 案防三道防线：业务理部门控理第道防线风险控合规部门第二道防线审计纪检监察部门第三道防线
3案件三防止：防止涉案潜逃防止资金损失防止声誉受损
4案四问责：问案件事责问严格执行规章制度相关员责问相关知情责问发案单位级领导责
5 案双查：严格问责机制追究事责倒查相关领导责
6 双线问责：营理条线问责时控合规审计监督条线问责
7 追两级：重案件责追究案发机构两级领导
8 双线整改制度：案发机构涉案业务级部门落实整改
20170626
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案件防控工作思考
——二季度案件防控联席会讲话
写前面——
2017年6月7日总行纪委书记朱克鹏河南省分行进行工作调研听河南行合规转型工作汇报谈合规理理解朱书记讲合规理三目标中首防范控制案件发生朱书记讲话侧面印证案件防控工作牵头职责调整总行高层基规范案件防控理机制建设考虑2017年6月8日市分行发关部分部门职责调整调整通知（建宛发〔2017〕11号）案防工作正式移交控合规部牵头理活已接手必须学掌握案件防控工作相关容求底什案件防控？工作容什？工作机制什？工作标准什？容纪检监察条线讲属老工作控合规部属新容机会天合规防控工作学思考家做交流合规部志做培训
银行金融案件定义分类
（）银监局案件定义分类
银监委银行业金融机构案件处置工作规程中第三条案件定义：规程称案件指银行业金融机构业员独立实施参实施外部员实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事犯罪案件
述案件定义基础根银行业金融机构业员否涉嫌犯罪否存违法违规行等素案件分三类：
1．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法第类案件
2．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法存违法违规行该违法违规行案件发生存联系第二类案件
3．银行业金融机构业员案件中涉嫌触犯刑法银行业金融机构业员违法违规行第三类案件
(二)**案件定义分类解释
中国**案件防控工作办法（建总发〔2014〕75号）第章第3条解释办法称案件指员工独立实施参实施外部员实施侵犯银行客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已公安司法机关立案侦查规定应移送公安司法机关立案查处刑事案件
员工违规违纪未形成济犯罪案件性质严重**资金声誉造成重损害严重违规违纪事件视案件适办法
述案件定义解释基础总行2017年度案件防控预防腐败工作考核方案（建总函〔2017〕467号）案件分三类
1监案件
包括监定义类二类案件类案件指员工独立实施参实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件二类案件指外部员实施侵犯银行业金融机构客户资金财产权益涉嫌触犯刑法已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件案件中行员工涉嫌触犯刑法存违法违规行该违法违规行案件发生存联系造成行资金损失声誉风险
2贿赂案件
员工实施涉嫌构成贿赂犯罪已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处刑事犯罪案件
3类案件
监案件贿赂案件外员工涉嫌刑事犯罪已司法机关立案侦查规定应移送司法机关立案查处案件包括非法集资金融诈骗等
二案件防控目意义
()案件防控目
中国**案件防控工作办法（建总发〔2014〕75号）第章第2条案件防控工作目务通建立健全案件防控工作理责制体系完善案件防控理制度流程强化考核评估责追究推进案件防控长效机制建设实现案件防控关口前移早防范化解案件风险
(二)案件防控意义
1 宏观——危害社会稳定
银行营货币特殊行业国家济发展中发挥着血液作银行案件发生直接影响银行声誉形象进影响带系统风险严重时带区域金融风险甚影响局部社会稳定案件防控意义维护社会稳定
2 微观——危害建行利益
**愿景国佳世界流求建立案件防控长效机制案件发生会建行客户造成损失建行资产造成损失建行员工造成损失案件防控意义二维护建行利益
三监部门案件防控工作推进程
商业银行案件防控项永恒话题说案件防控银行营活动影形进入新世纪着市场济发展金融改革深入银行业金融机构操作风险步加影响巨案案发造成巨财务声誉损失引起国外界高度关注国家监部门开始重视着手解决案件频发问题
——2005年2月银监会开始全国范围开展银行业案件专项治理活动题降低案件发生率提高案件成功堵截率年召开7次专题会议
——2006年3月11月召开第8910次专题会议次会议专项治理活动深入…第10次会议出台三挂钩发案高年薪银行评级市场准入挂钩
——2007年7月召开型银行案件防控电视电话会议次会议引入案件防控概念
——2009年6月召开型银行案件防控座谈会
年出台银行业案件理办法监部门第次制度形式规范银行业案件防控工作
——2010年4月召开银行业案防安保工作会议提出案防长效机制建设概念
年年底出台银行业金融机构案件处置三项制度银行业金融机构案件处置工作规程金融机构案件（风险）信息报送登记办法银行业金融案件防控工作联席会议制度银行案件防控制度初见雏形
——2011年8月召开案件防控工作专题会议提出案件防控工作规范化体系建设工作思路
年度出台型银行案件防控工作指导意见银行业金融机构案件防控工作考核办法样监部门银行业案件防控机制体系基建成
综述：2005年—2008年题银行案件专项治理2008年—2010年题案件防控治理2010年题开始转案件防控机制建设
四**案件防控工作推进历程
**作国早市型商业银行2005年10月香港市2007年10月转会海境市作市公司理相规范期案件发生数量较少案件防控工作推进
基监部门求推进某做法走监部门安排前面
1活动治理阶段
2005年——2008年：开展案件专项治理活动工作重点堵截案件降低发案率基年题柜面操作岗位交流票真实性排查员工行治理员工举报举措等譬2006年出台中国**工作员堵截检举抵制违法违纪违规行奖励办法(建总发〔2006〕134号)
2机制体系建设
2009年——2014年开始案件防范制度体系建设
2011年6月总行出台关加强案件防控工作长效机制建设意见(建总发〔2011〕92号)2014年4月出台中国**案件防控考评办法(建总发〔2014〕73号)中国**案件防控工作办法(建总发〔2014〕75号)
需说明2017年度案件防控预防腐败工作考核方案（建总函〔2017〕467号）第次预防腐败案件防控合考核预防腐败风建设行属委理委承担体责纪委承担监督责
综述：**商业银行样案件理历10年探索逐渐堵截击外科手术式理模式转预防程控制机制理模式逐步纳入银行控合规理范畴
五新形势开展案件防控工作
通面介绍解案件防控前生世解监部门级行案件防控工作求2014年半年开始案件防控机制基形成机制日常工作中该做？
（）分行层面案件防控工作做？
梳理分行层面案件防控工作概括12222工作法做142五步工作法
1 建立套工作机制
机制建设包括限：健全案件防控组织体系明确责分工完善部控制风险控强化员工培训行理加强监督检查妥善处置案件深入分析整改问题严肃责追究严格考评考核等
2 落实两项工作制度
目标责书制度健全落实案件防控责制体系签署责书形式案件防控责逐级逐部门分解落实
二案防（两防）联席会制度督促指导机构部门成立防控工作领导组建立健全联动部门协作全员参案件防控机制分行季度少召开次案件防控工作联席会议县级支行月少召开次案件防控工作例会
3 抓住两工作重点
组织员工行排查针案件风险易发高发领域重点业务重点部位集中组织开展风险排查整治活动省分行求年统组织两次（含）集中排查
二加强员工合规廉洁业教育组织开展控案防周讲等合规案例教育培训面力争达100
4 两工作工具
员工积分理总行员工积分理办法通员工轻微失范行进行积分记录处罚实现员工合规警示教育日常理
二案件防控工作考评监部门级行考评办法组织实施部门支行案件防控工作考核评价评选出案件防控先进单位进行表彰奖励
5 做实两项工作报告
级行报告报告容案件风险案件整改工作案防防控评估情况应该报事项
二监部门报告报告容案件案件风险案件风险排查案件防控数报表应该报事项
（二）联席会部门案件防控工作做？
部门案防工作概括两工作法：
1 明白体责分行部门部门条线案件防控工作负体责
2 落实责书容逐项高质量完成年签订案件防控工作目标责书里容
时关注年案件防控工作考核处罚基础争取获案防先进
六厘清案防术语
1两防：案件防控预防腐败
2 案防三道防线：业务理部门控理第道防线风险控合规部门第二道防线审计纪检监察部门第三道防线
3案件三防止：防止涉案潜逃防止资金损失防止声誉受损
4案四问责：问案件事责问严格执行规章制度相关员责问相关知情责问发案单位级领导责
5 案双查：严格问责机制追究事责倒查相关领导责
6 双线问责：营理条线问责时控合规审计监督条线问责
7 追两级：重案件责追究案发机构两级领导
8 双线整改制度：案发机构涉案业务级部门落实整改
20170626
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