XX支行关合规操作伴行专项活动方案
分行运部：
进步规范柜台业务操作堵截操作风险漏洞减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题发生确保业务安全高效运行根分行关开展奋战60天合规操作伴行专项活动通知支行决定7月1日8月31日期间柜台开展奋战60天合规操作伴行专项活动现合规操作推进工作实施方案汇报：
组织领导
全面推动奋战60天合规操作伴行专项活动利开展支行成立次专项活动领导组负责开展奋战60天合规操作伴行专项活动组织领导具体实施工作组长：行长副组长：柜台理组员：全体柜员社区低柜
二活动实施步骤
1培训学阶段（7月1日7月7日）
支行通晨会周例会会议等种形式活动容传导全体柜员（包括低柜社区支行柜员）柜台员知晓积极参制度理念落实员工具体行规范中变员工觉行贯穿业务操作环节强化柜台员思想风险意识教育觉遵守项规章制度觉抵制种违纪违规违章行杜绝信代制度情感代规章增强风险防范意识保护意识源头预防柜台操作风险事件发生
期间组织柜台理柜台员签订奋战60天合规操作承诺书行长分组员进行合规操作谈话
2查纠阶段（7月1日7月31日）
支行高度重视次活动做步骤计划开展查纠工作确保活动走场落实处结合身实际情况屡查屡犯问题进行全面梳理深入剖析差错成采取效措施
组织柜台员根奋战60天合规操作伴行专项活动检查表容先进行查先问检查容百分百做容容易疏忽做位查基础请相邻事进行互查纠错特针时离柜未锁章锁屏输入密码未进行物理遮挡等屡查屡犯问题进行重点检查提醒柜员零容忍项目坚决杜绝容第7条：传集中处理中心业务影资料否齐全合规效降低
网点业务拒绝率提醒办柜员勿追求速度放弃效率传前定仔细审核证素遗漏签章等复核柜员定进行认真审核严格操作规程办理日常结算业务做履职责查期间请柜台员翻阅类登记簿书写否规范（包括社区）发现问题时纠正柜台理柜员查基础进行复查记录发现问题时整改通报
奋战60天合规操作伴行专项活动检查表中①②④⑤项柜台理周少抽次监控录柜台业务操作否合规开展检查收集柜员违规操作作案例进行录点评深入剖析差错成采取效整改措施
3支行互查阶段（8月1日8月20日）
通片区支行互查检验营业机构查纠工作否落实处寻找查中容易忽略盲点支行开展口机构互查工作时确保活动走场落实处通调阅查机构监控录等方式柜台日常操作开展检查发现合规柜台操作进行截屏抓拍做汇总检查情况互查结束检查表抓拍录报分行运营理部
4总结提高阶段（8月21日8月31日）
支行次奋战60天合规操作伴行专项活动进行总结分析存问题足明确步工作算效措施8月31日前书面总结报告柜台行长签字报分行运营理部支行次活动中表现突出工作成效显著执行力较强柜员三季度工作考评中予加分执行力较差屡查屡犯责支行严肃责追究加处罚力度支行三季度工作考评中进行通报批评加倍扣分时相关责员根问题性质采取诫勉谈话通报问责扣罚绩效岗学取消岗位资格
建立合规建设长效机制继续开展防范操作风险检查活动采取力措施进行查采取边查边纠工作方法实施教惩相结合工作措施促进全面合规
XX支行
201677
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分行运部：
进步规范柜台业务操作堵截操作风险漏洞减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题发生确保业务安全高效运行根分行关开展奋战60天合规操作伴行专项活动通知支行决定7月1日8月31日期间柜台开展奋战60天合规操作伴行专项活动现合规操作推进工作实施方案汇报：
组织领导
全面推动奋战60天合规操作伴行专项活动利开展支行成立次专项活动领导组负责开展奋战60天合规操作伴行专项活动组织领导具体实施工作组长：行长副组长：柜台理组员：全体柜员社区低柜
二活动实施步骤
1培训学阶段（7月1日7月7日）
支行通晨会周例会会议等种形式活动容传导全体柜员（包括低柜社区支行柜员）柜台员知晓积极参制度理念落实员工具体行规范中变员工觉行贯穿业务操作环节强化柜台员思想风险意识教育觉遵守项规章制度觉抵制种违纪违规违章行杜绝信代制度情感代规章增强风险防范意识保护意识源头预防柜台操作风险事件发生
期间组织柜台理柜台员签订奋战60天合规操作承诺书行长分组员进行合规操作谈话
2查纠阶段（7月1日7月31日）
支行高度重视次活动做步骤计划开展查纠工作确保活动走场落实处结合身实际情况屡查屡犯问题进行全面梳理深入剖析差错成采取效措施
组织柜台员根奋战60天合规操作伴行专项活动检查表容先进行查先问检查容百分百做容容易疏忽做位查基础请相邻事进行互查纠错特针时离柜未锁章锁屏输入密码未进行物理遮挡等屡查屡犯问题进行重点检查提醒柜员零容忍项目坚决杜绝容第7条：传集中处理中心业务影资料否齐全合规效降低
网点业务拒绝率提醒办柜员勿追求速度放弃效率传前定仔细审核证素遗漏签章等复核柜员定进行认真审核严格操作规程办理日常结算业务做履职责查期间请柜台员翻阅类登记簿书写否规范（包括社区）发现问题时纠正柜台理柜员查基础进行复查记录发现问题时整改通报
奋战60天合规操作伴行专项活动检查表中①②④⑤项柜台理周少抽次监控录柜台业务操作否合规开展检查收集柜员违规操作作案例进行录点评深入剖析差错成采取效整改措施
3支行互查阶段（8月1日8月20日）
通片区支行互查检验营业机构查纠工作否落实处寻找查中容易忽略盲点支行开展口机构互查工作时确保活动走场落实处通调阅查机构监控录等方式柜台日常操作开展检查发现合规柜台操作进行截屏抓拍做汇总检查情况互查结束检查表抓拍录报分行运营理部
4总结提高阶段（8月21日8月31日）
支行次奋战60天合规操作伴行专项活动进行总结分析存问题足明确步工作算效措施8月31日前书面总结报告柜台行长签字报分行运营理部支行次活动中表现突出工作成效显著执行力较强柜员三季度工作考评中予加分执行力较差屡查屡犯责支行严肃责追究加处罚力度支行三季度工作考评中进行通报批评加倍扣分时相关责员根问题性质采取诫勉谈话通报问责扣罚绩效岗学取消岗位资格
建立合规建设长效机制继续开展防范操作风险检查活动采取力措施进行查采取边查边纠工作方法实施教惩相结合工作措施促进全面合规
XX支行
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