**市支行关2016年案件防控工作总结2017年工作计划报告
案防工作组织情况
（）组织情况
省市行案件防控领导组求适应支行设机构职责调整积极发挥部门职进步做行案件防控工作支行研究决定成立支行案件防控工作领导组具体
支行案件防控工作领导组
组 长：***
副组长：***
成 员：*** *** *** *** *** ***
支行案件防控工作领导组设办公室
：***
副：***
成 员：*** *** *** ***
支行案件防控工作责部门综合理部公司业务部三农金融部中心街支行支行营业部
（二）案件情况纳入级机构绩效考核情况
级行制定绩效考核办法制定行具体实施方案案件考核纳入实施方案明确绩效考核操作流程事项评分求时加强部门负责绩效理思维方面培训转变观念正确理解绩效考核目评分偏差造成果真正督促部门绩效评分程中严格评分考核标准执行
二案防制度体系建设情况
（）转发总省行监部门发项案件防控相关文件情况
行部门够认真时转发总行省行市行监部门发项案件防控相关文件认真执行相关工作确保条线案件防控工作做万失保证行资金员等安防工作正常开展
（二）关键岗位员岗位轮换强制休假制度执行情况
严格级行相关求关键岗位员执行岗位轮换强制休假制度具较强操作性
（三）行员工行排查工作执行情况
严格员工行排查工作关制度名员工实行排查排查率100截止目前未发现异常
（四）处理突发事件制定应急预案情况
时效报应突发事件行制定防抢劫防震危害防挤兑防盗窃防火灾紧急疏散防恐怖案件防金融诈骗等突发事件应急预案定期组织相关演练提高全行员工处置突发事件力切实保障行项工作效开展
（五）重事项报告制度执行情况
时效报应重事项行严格执行级监部门发重事项报告制度截止目前重事项发生
三案防制度执行情况
（）风险理报告情况
关风险理文件精神部署狠抓项措施制定落实努力营造安全效益违规风险规范形象良控文化氛围全行通完善组织架构开展类风险排查活动行项基础工作进步夯实风险控力持续提升实加强风险理保障全行法合规稳健营
（二）安全保卫工作制度学季活动情况
进步深化安全保卫工作制度建设强化员工学制度执行制度觉性动性提升制度执行力行根市分行安排部署全支行开展安全保卫工作制度学季活动做四明确
明确活动目标通深入开展安全保卫工作制度学季活动深化制度建设推动制度落实培养员工遵章守纪良惯构建安全理制度化规范化长效机制项业务健康快速发展提供更安全保障
二明确参加范围该支行次活动参加员专（兼）职安全保卫员网点工作员包括网点支行长风险理营业金客户理信贷客户理营业柜员
三明确学容学中国邮政储蓄银行安全保卫工作制度汇编中国邮政储蓄银行营业场安防知识手册中国邮政储蓄银行安全保卫检查工作实务中国邮政储蓄银行营业场安防工程设计规范
四明确阶段务整活动分四阶段实施：动员阶段具体务专门召开学动员会加强宣传发动统思想提高认识重点安全保卫工作制度学季活动方案容进行宣贯活动开展基础学阶段具体务包括：安保员项理制度辅助教材逐项学认真领会牵头组织辖网点工作员重点学项理制度中国邮政储蓄银行营业场安防知识手册制定安全保卫工作制度学季学计划结合身实际集中专题学时学网络学等种方式开展学活动鼓励创新学形式丰富学手段通举办学心交流会开展学心征文赛等形式深化学效果市分行投稿关安全保卫工作研究性文章印制安全保卫工作制度学季活动手册规范序开展学活动确保手组织员工认真做学笔记考试阶段具体务参加总行牵头组织网络远程考试确保参加学员100通总结阶段具体务市分行提交活动开展情况报告
（三）执行岗位轮换制度情况包括柜员轮岗率基层网点负责轮岗率
行相关求2016年7月1日16名关键岗位员工进行岗位轮换柜员轮岗率基层网点负责轮岗率均达100
（四）规定组织开展员工行排查工作情况否够排查发现员工异常行
严格员工行排查工作关制度名员工实行排查排查率100截止目前未发现异常
（五）组织开展案件防控培训情况
积极推动案件防控长效机制建设切实提高广员工法制观念法合规营意识固安联社组织线员工相关部室开展半年案防教育培训活动
次活动采观案防教育视频形式观典型案例教育视频家生动展示典型案例通发案机构发案员作案岗位作案手段受相关处罚等角度方面进行分析促广员工案鉴充分认识银行业员职务犯罪严重危害性
通次培训效纠正员工重业务轻案防错误思想进步提高合规操作意识风险防范意识联社完善案件防控机制建设提升控理工作水具重意义
（六）监机构省行报送员工处罚信息
截止目前未监机构省市行报送员工处罚信息
（七）信卡伪进件欺诈情况
行严格信卡进件相关求办理信卡进件伪进件欺诈情况发生
（八）案件信息报送登记制度
贯彻国家关法规中国银监会案件专项治理工作精神规范案件（风险）信息报送登记程序时掌握案件（风险）信息根银行业金融机构案件信息统计制度银行业金融机构案件（风险）信息报送登记办法等关规定制定**市支行案件（风险）信息报送登记办法坚持时真实原严禁迟报瞒报级机构负责案件（风险）信息报送登记工作组织理协调指定专全程负责案件（风险）信息收集整理报送登记工作
案件风险信息报送流程
第条 级机构应案件（风险事件）发生二十四时案件风险信息快报形式通传真报送级机构监机构涉密容应通保密渠道报送案件风险信息快报应机构负责签发加盖机构公章
符合银监会重突发事件报告制度规定重突发事件报送标准案件风险信息应重突发事件报告制度求报送时抄送银监会案件稽查部门
案件（风险）信息报送涉案金额风险金额报时解金额准
第二条 案件（风险）信息快报容应包括：事发机构名称事发时间事件概况涉员工作家庭情况风险情况损失预判已造成影响事发机构公安司法机关已采取措施需说明情况等
第三条 事发级机构报送案件风险信息应立报送案件风险事件进行核查调查确认构成案件应立通传真方式级机构报送案件风险信息撤销报告案件风险信息撤销报告机构负责签发加盖机构公章调查确认已构成案件发案机构应根案件性质涉案金额组成相应层级负责员组成专案组立列规定进行续报告
（） 确认5日报送邮政金融资金案件案情报告
（二） 确认30日报送邮政金融资金案件分析整改措施报告
（三） 确认90天报送邮政金融资金案件整改复查责查究情况报告
（四）
结案收法院判决通知7日报送邮政金融资金案件结案总结报告
述报告纸质文件应加盖级分行公章分传真邮件方式报送市行时报送WORD格式电子邮件
第四条 案件确认标准：公安司法机关立案侦查发案机构公安司法机关报案立案银监局行政执法部门移送公安司法机关立案邮储银行业员涉案公安司法机关采取强制措施
第五条 案件（风险）信息报送工作实行问责制违反办法迟报漏报瞒报误报案件造成严重果直接责相关负责根邮政金融资金安全监督理暂行规定予处罚
第六条 级分行应建立案件（风险）信息档案完整保存案件调查程中形成种资料工作记录存档备查
第七条 级机构负责案件（风险）信息报送负责应严格遵守保密原擅单位披露关情况
定期报送信息时限容方式
第八条 案例分析报告报送时限容方式
（）报送时限：月3日报送月发案件案例分析报告
（二）报送容：
1案件性质：类案件二类案件否查发现等
2基案情：涉案员基情况案件暴露事实等
3发案原验教训容包括控理制度机制技术手段思想认识等方面剖析纳总结
4相关责处理情况包括直接责（作案）相关责处理情况
（三）报送方式：纸质文件加盖级支行公章邮件方式报送市行时报送WORD格式电子邮件
第九条 案件信息统计月报表报送时限范围容方式
（）报送时限：月3日
（二）报送范围：2008年1月报告期发生案件
（三）报送容：编码类发案机构网点类型发案日期开始作案日期次作案日期作案手段（文字说明）发案部位涉案金额追回金额风险金额涉案资金案发渠道查发现方式案件性质否结案作案否处理责否完成处理等
（四）报送方式：纸质文件加盖级支行公章邮件方式报送总行时报送EXCEL格式电子邮件
四监督检查问责情况
（）项制度合规性审查
第条 规范行审查工作程序时解决行法律问题提高审查工作效率质量理创新业务稳健发展提供效法律支持制度保障根商业银行股份限公司风险理制度风险资产部职责制定合规审查办法
第二条 办法称法律性文文件指行营理程中行名义（外）出具接受产生法律权利义务合协议信函证明声明承诺关文件重规章制度
行级部门日常营程中遇法律性文文件外法律问题书面形式提交
第三条 合规审查应遵循原：
（）法合规原
（二）维护身合法权益促进行规范发展原
（三）业务职理部门理风险理相结合原
第四条 行合规审查工作采取外部律师事务合作运行机制
部门分工职责
第五条 综合理部负责统法律性文件合法性进行审查全行法律问题提供咨询服务
第六条 业务性审查职责
（）否符合国家济政策产业政策货币政策监政策等业务性规范
（二）否符合级监制定关行业理制度政策部控制机制否严密完备操作流程岗位节点设置否合理科学
（三）否符合行业规定技术等级施工规范产品质量标准相应资质求
（四）否超越业务权限
（五）否真实反映谈判情况
（六）方事否具签约体资格
（七）业务语表述否规范否会产生歧义
（二）职部门（工会纪检群）否规定级机构进行检查情况问题情况整改落实情况
职部门够相关求定期级机构进行检查具体
根市分行中国邮政储蓄银行**分行网点合规检查方案求中国邮政储蓄银行**网点合规综合检测指引表支行进行检查检查程中采取现场检查调阅监控录相结合方式网点覆盖面达100中填写检查表25份检查项目指标150项中综合理65项业务42项现金理14项证理13项ATM理16项未发现案件问题
部门未发现问题
（三）总省行监部门检查发现问题否时组织整改落实整改落实否位
够认真级行监部门检查发现问题时组织整改落实整改落实位
（四）求定期排查贷公贷征信系统等信贷相关系统户安全理情况求持续开展征信异常查询监测工作
1存贷款统计属统计数准确性
行目前开办贷款品种额贷款消费类贷款商务贷款行贷20系统动发放贷款进行系统统计行开办存款储种系统动储种进行科目属确保行存贷款统计属计数准确性
2委托贷款专项统计制度执行情况
行现开办贷款种类均营类贷款尚未发放委托贷款
3贷款变动素专项统计制度执行情况
行目前发放贷款品种产品素等均省市省行发制度批复执行行存擅更改贷款素情况
4银行业金融机构互联网金融业务统计制度执行情况
行暂未互联网企业等客户利互联网技术信息通信技术实现资金融通发放贷款新型金融业务模式
5业价证券投资类等交易手分类统计情况
行现存量贷款结余分额消费微企业贷款未进行业价证券投资等交易
6房产贷款中长期贷款实际投等专项统计
行中长期贷款商务贷款消费贷款商贷款途扩营购进设备购进原材料等消费贷款途购买房屋房屋装修购买家电等途贷款实际投均制度求执行
（五）信贷业务贷检查执行率情况
断提高授信理工作水强化制度执行力效防范信贷业务风险行措举四加强断提高贷检查执行率
加强员配备明确岗位职责行贷设立2名兼职贷理员明确职责日做全行贷检查监测工作月通报辖机构信贷客户理贷检查执行情况
二加强原分析督促落实整改针行前期贷检查执行率低现象该行认真查找原针查找出种原分提出整改意见严格督促落实整改持续关注整改效果确保整改措施落实处
三加强培训明确责提高责意识提升业务力提高贷检查执行率该行先召开次专题座谈会举办两期专题培训该市县分支行分行长该行零售信贷部公司业务部企业金融部负责支行综合业务部负责全行信贷网点负责该行信贷客户理均参加座谈会专题培训分析问题探讨工作思路效果显著
四加强考核落实责追究行细化贷检查工作失职违规情形责明确考核标准时专题培训方式办法传达名信贷客户理贷检查工作中失职违规员严格落实责追究
（六）问责情况
2016年**市分行员工违规行审理委员会济处罚005万元中济处罚2问责员
五加强银邮合作推动邮政金融案防工作水整改提升
进步加强邮银金融案件防控工作贯彻落实集团公司银监部门案防工作求**市邮政公司邮储银行**市支行金融案件防控工作进行重点部署确保实现全年全市案件起数金额零防控目标
案件防控工作总体思路：实施完善两落实三推进完善进步完善级案件防控领导组领导部门条线协发挥作案件防控机制
两落实落实监部门案防工作求落实邮银协调合作机制三推进着力推进案防总体规划建设推进案防技术力建设推进代理金融合规建设邮银协作双方达成识协调工作常态化制度化做重事项时沟通协调确保信息称互通加强合作司职认真落实资金安全理责认真研究促发展防风险相结合办法金融业务发展保驾护航站讲政治高度折扣执行项部署携手营造谐发展环境
六案防工作中亮点
年行断创新基层行案防分析会模式实现基层网点整体突击接柜员突击轮岗三位体岗位轮换维度开展案件查防工作案防系列活动开展声色通扎实开展案件防控工作案件防控水制度执行力进步提升全行营造安全稳健营环境
七2017年案防工作计划
案件防控工作项长期性工作逐步建立覆盖全部横边底留死角案件防范体系形成级级负责层层抓落实长期性案件防范工作格局
1树立意识建立员工进行法合规营职业道德操守风险理意识等方面教育培训制度求级单位季员工安全教育少2次员工法制廉政教育职业道德教育案例警示教育少1次坚持周员工进行1次政治业务控制度学培训学教育必须记录通定考核方式检验学效果
2加强信部稽核检查强化部监督制约机制稽核员季少次序时稽核时完成级行安排类专项稽核务委派会计月行查次月报稽核查报告
3进步完善控制度体系授权理体系明确权利责认真履行应职责重岗位重业务重环节控制度约束风险控程中进行杜绝操作风险促进制度执行力提高
4严格坚持岗位轮换制度强制休假制度岗位轮换强制休假制度规定重岗位员严格实行强制休假发现问题时反映隐藏较深问题够时发现早解决
5加强员工理时解掌握员工思想动态密切关注职工八时外行特良行进行摸底排查重点关注行细节重点象积极开展警示告诫谈话做防患未然防止般性问题重责事甚济案件转化
6全力提升制度执行力确保项规章制度发挥应效力加责追究力度坚决杜绝章循违章操作行进步建立健全案件责追究制度加案件专项治理工作考核实行案四问制度发生重案件年度考评工资考核评选先进等进行挂钩外追究社领导责时根责相关责进行济处罚追究济赔偿责涉嫌犯罪坚决移送司法机关通严厉问责促进制度执行力提高
7进步加强员工安全防范教育加安全硬件设施建设加安全检查力度频度加违规问题处理力度切实提高员工安全防范意识防范技提高防物防技防综合防范力杜绝类责性安全事案件发生
8单位负责高度重视案件防控工作工作负责敷衍应付该发现问题未发现日查出严格追究信社责查宽查严责宽失职严原理失职监督力严重违规引发案件坚决严处理
10加强政监部门公安纪检监察审计等部门协调配合动沟通汇报争取理解关心支持通外联动增强治理合力
机构部门案件防控工作完成年营目标相结合提高项工作认识定吃透精神握政策监部门级行求认真扎实做案件防控工作促进行项业务健康发展
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**市支行关2016年案件防控工作总结2017年工作计划报告
案防工作组织情况
（）组织情况
省市行案件防控领导组求适应支行设机构职责调整积极发挥部门职进步做行案件防控工作支行研究决定成立支行案件防控工作领导组具体
支行案件防控工作领导组
组 长：***
副组长：***
成 员：*** *** *** *** *** ***
支行案件防控工作领导组设办公室
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副：***
成 员：*** *** *** ***
支行案件防控工作责部门综合理部公司业务部三农金融部中心街支行支行营业部
（二）案件情况纳入级机构绩效考核情况
级行制定绩效考核办法制定行具体实施方案案件考核纳入实施方案明确绩效考核操作流程事项评分求时加强部门负责绩效理思维方面培训转变观念正确理解绩效考核目评分偏差造成果真正督促部门绩效评分程中严格评分考核标准执行
二案防制度体系建设情况
（）转发总省行监部门发项案件防控相关文件情况
行部门够认真时转发总行省行市行监部门发项案件防控相关文件认真执行相关工作确保条线案件防控工作做万失保证行资金员等安防工作正常开展
（二）关键岗位员岗位轮换强制休假制度执行情况
严格级行相关求关键岗位员执行岗位轮换强制休假制度具较强操作性
（三）行员工行排查工作执行情况
严格员工行排查工作关制度名员工实行排查排查率100截止目前未发现异常
（四）处理突发事件制定应急预案情况
时效报应突发事件行制定防抢劫防震危害防挤兑防盗窃防火灾紧急疏散防恐怖案件防金融诈骗等突发事件应急预案定期组织相关演练提高全行员工处置突发事件力切实保障行项工作效开展
（五）重事项报告制度执行情况
时效报应重事项行严格执行级监部门发重事项报告制度截止目前重事项发生
三案防制度执行情况
（）风险理报告情况
关风险理文件精神部署狠抓项措施制定落实努力营造安全效益违规风险规范形象良控文化氛围全行通完善组织架构开展类风险排查活动行项基础工作进步夯实风险控力持续提升实加强风险理保障全行法合规稳健营
（二）安全保卫工作制度学季活动情况
进步深化安全保卫工作制度建设强化员工学制度执行制度觉性动性提升制度执行力行根市分行安排部署全支行开展安全保卫工作制度学季活动做四明确
明确活动目标通深入开展安全保卫工作制度学季活动深化制度建设推动制度落实培养员工遵章守纪良惯构建安全理制度化规范化长效机制项业务健康快速发展提供更安全保障
二明确参加范围该支行次活动参加员专（兼）职安全保卫员网点工作员包括网点支行长风险理营业金客户理信贷客户理营业柜员
三明确学容学中国邮政储蓄银行安全保卫工作制度汇编中国邮政储蓄银行营业场安防知识手册中国邮政储蓄银行安全保卫检查工作实务中国邮政储蓄银行营业场安防工程设计规范
四明确阶段务整活动分四阶段实施：动员阶段具体务专门召开学动员会加强宣传发动统思想提高认识重点安全保卫工作制度学季活动方案容进行宣贯活动开展基础学阶段具体务包括：安保员项理制度辅助教材逐项学认真领会牵头组织辖网点工作员重点学项理制度中国邮政储蓄银行营业场安防知识手册制定安全保卫工作制度学季学计划结合身实际集中专题学时学网络学等种方式开展学活动鼓励创新学形式丰富学手段通举办学心交流会开展学心征文赛等形式深化学效果市分行投稿关安全保卫工作研究性文章印制安全保卫工作制度学季活动手册规范序开展学活动确保手组织员工认真做学笔记考试阶段具体务参加总行牵头组织网络远程考试确保参加学员100通总结阶段具体务市分行提交活动开展情况报告
（三）执行岗位轮换制度情况包括柜员轮岗率基层网点负责轮岗率
行相关求2016年7月1日16名关键岗位员工进行岗位轮换柜员轮岗率基层网点负责轮岗率均达100
（四）规定组织开展员工行排查工作情况否够排查发现员工异常行
严格员工行排查工作关制度名员工实行排查排查率100截止目前未发现异常
（五）组织开展案件防控培训情况
积极推动案件防控长效机制建设切实提高广员工法制观念法合规营意识固安联社组织线员工相关部室开展半年案防教育培训活动
次活动采观案防教育视频形式观典型案例教育视频家生动展示典型案例通发案机构发案员作案岗位作案手段受相关处罚等角度方面进行分析促广员工案鉴充分认识银行业员职务犯罪严重危害性
通次培训效纠正员工重业务轻案防错误思想进步提高合规操作意识风险防范意识联社完善案件防控机制建设提升控理工作水具重意义
（六）监机构省行报送员工处罚信息
截止目前未监机构省市行报送员工处罚信息
（七）信卡伪进件欺诈情况
行严格信卡进件相关求办理信卡进件伪进件欺诈情况发生
（八）案件信息报送登记制度
贯彻国家关法规中国银监会案件专项治理工作精神规范案件（风险）信息报送登记程序时掌握案件（风险）信息根银行业金融机构案件信息统计制度银行业金融机构案件（风险）信息报送登记办法等关规定制定**市支行案件（风险）信息报送登记办法坚持时真实原严禁迟报瞒报级机构负责案件（风险）信息报送登记工作组织理协调指定专全程负责案件（风险）信息收集整理报送登记工作
案件风险信息报送流程
第条 级机构应案件（风险事件）发生二十四时案件风险信息快报形式通传真报送级机构监机构涉密容应通保密渠道报送案件风险信息快报应机构负责签发加盖机构公章
符合银监会重突发事件报告制度规定重突发事件报送标准案件风险信息应重突发事件报告制度求报送时抄送银监会案件稽查部门
案件（风险）信息报送涉案金额风险金额报时解金额准
第二条 案件（风险）信息快报容应包括：事发机构名称事发时间事件概况涉员工作家庭情况风险情况损失预判已造成影响事发机构公安司法机关已采取措施需说明情况等
第三条 事发级机构报送案件风险信息应立报送案件风险事件进行核查调查确认构成案件应立通传真方式级机构报送案件风险信息撤销报告案件风险信息撤销报告机构负责签发加盖机构公章调查确认已构成案件发案机构应根案件性质涉案金额组成相应层级负责员组成专案组立列规定进行续报告
（） 确认5日报送邮政金融资金案件案情报告
（二） 确认30日报送邮政金融资金案件分析整改措施报告
（三） 确认90天报送邮政金融资金案件整改复查责查究情况报告
（四）
结案收法院判决通知7日报送邮政金融资金案件结案总结报告
述报告纸质文件应加盖级分行公章分传真邮件方式报送市行时报送WORD格式电子邮件
第四条 案件确认标准：公安司法机关立案侦查发案机构公安司法机关报案立案银监局行政执法部门移送公安司法机关立案邮储银行业员涉案公安司法机关采取强制措施
第五条 案件（风险）信息报送工作实行问责制违反办法迟报漏报瞒报误报案件造成严重果直接责相关负责根邮政金融资金安全监督理暂行规定予处罚
第六条 级分行应建立案件（风险）信息档案完整保存案件调查程中形成种资料工作记录存档备查
第七条 级机构负责案件（风险）信息报送负责应严格遵守保密原擅单位披露关情况
定期报送信息时限容方式
第八条 案例分析报告报送时限容方式
（）报送时限：月3日报送月发案件案例分析报告
（二）报送容：
1案件性质：类案件二类案件否查发现等
2基案情：涉案员基情况案件暴露事实等
3发案原验教训容包括控理制度机制技术手段思想认识等方面剖析纳总结
4相关责处理情况包括直接责（作案）相关责处理情况
（三）报送方式：纸质文件加盖级支行公章邮件方式报送市行时报送WORD格式电子邮件
第九条 案件信息统计月报表报送时限范围容方式
（）报送时限：月3日
（二）报送范围：2008年1月报告期发生案件
（三）报送容：编码类发案机构网点类型发案日期开始作案日期次作案日期作案手段（文字说明）发案部位涉案金额追回金额风险金额涉案资金案发渠道查发现方式案件性质否结案作案否处理责否完成处理等
（四）报送方式：纸质文件加盖级支行公章邮件方式报送总行时报送EXCEL格式电子邮件
四监督检查问责情况
（）项制度合规性审查
第条 规范行审查工作程序时解决行法律问题提高审查工作效率质量理创新业务稳健发展提供效法律支持制度保障根商业银行股份限公司风险理制度风险资产部职责制定合规审查办法
第二条 办法称法律性文文件指行营理程中行名义（外）出具接受产生法律权利义务合协议信函证明声明承诺关文件重规章制度
行级部门日常营程中遇法律性文文件外法律问题书面形式提交
第三条 合规审查应遵循原：
（）法合规原
（二）维护身合法权益促进行规范发展原
（三）业务职理部门理风险理相结合原
第四条 行合规审查工作采取外部律师事务合作运行机制
部门分工职责
第五条 综合理部负责统法律性文件合法性进行审查全行法律问题提供咨询服务
第六条 业务性审查职责
（）否符合国家济政策产业政策货币政策监政策等业务性规范
（二）否符合级监制定关行业理制度政策部控制机制否严密完备操作流程岗位节点设置否合理科学
（三）否符合行业规定技术等级施工规范产品质量标准相应资质求
（四）否超越业务权限
（五）否真实反映谈判情况
（六）方事否具签约体资格
（七）业务语表述否规范否会产生歧义
（二）职部门（工会纪检群）否规定级机构进行检查情况问题情况整改落实情况
职部门够相关求定期级机构进行检查具体
根市分行中国邮政储蓄银行**分行网点合规检查方案求中国邮政储蓄银行**网点合规综合检测指引表支行进行检查检查程中采取现场检查调阅监控录相结合方式网点覆盖面达100中填写检查表25份检查项目指标150项中综合理65项业务42项现金理14项证理13项ATM理16项未发现案件问题
部门未发现问题
（三）总省行监部门检查发现问题否时组织整改落实整改落实否位
够认真级行监部门检查发现问题时组织整改落实整改落实位
（四）求定期排查贷公贷征信系统等信贷相关系统户安全理情况求持续开展征信异常查询监测工作
1存贷款统计属统计数准确性
行目前开办贷款品种额贷款消费类贷款商务贷款行贷20系统动发放贷款进行系统统计行开办存款储种系统动储种进行科目属确保行存贷款统计属计数准确性
2委托贷款专项统计制度执行情况
行现开办贷款种类均营类贷款尚未发放委托贷款
3贷款变动素专项统计制度执行情况
行目前发放贷款品种产品素等均省市省行发制度批复执行行存擅更改贷款素情况
4银行业金融机构互联网金融业务统计制度执行情况
行暂未互联网企业等客户利互联网技术信息通信技术实现资金融通发放贷款新型金融业务模式
5业价证券投资类等交易手分类统计情况
行现存量贷款结余分额消费微企业贷款未进行业价证券投资等交易
6房产贷款中长期贷款实际投等专项统计
行中长期贷款商务贷款消费贷款商贷款途扩营购进设备购进原材料等消费贷款途购买房屋房屋装修购买家电等途贷款实际投均制度求执行
（五）信贷业务贷检查执行率情况
断提高授信理工作水强化制度执行力效防范信贷业务风险行措举四加强断提高贷检查执行率
加强员配备明确岗位职责行贷设立2名兼职贷理员明确职责日做全行贷检查监测工作月通报辖机构信贷客户理贷检查执行情况
二加强原分析督促落实整改针行前期贷检查执行率低现象该行认真查找原针查找出种原分提出整改意见严格督促落实整改持续关注整改效果确保整改措施落实处
三加强培训明确责提高责意识提升业务力提高贷检查执行率该行先召开次专题座谈会举办两期专题培训该市县分支行分行长该行零售信贷部公司业务部企业金融部负责支行综合业务部负责全行信贷网点负责该行信贷客户理均参加座谈会专题培训分析问题探讨工作思路效果显著
四加强考核落实责追究行细化贷检查工作失职违规情形责明确考核标准时专题培训方式办法传达名信贷客户理贷检查工作中失职违规员严格落实责追究
（六）问责情况
2016年**市分行员工违规行审理委员会济处罚005万元中济处罚2问责员
五加强银邮合作推动邮政金融案防工作水整改提升
进步加强邮银金融案件防控工作贯彻落实集团公司银监部门案防工作求**市邮政公司邮储银行**市支行金融案件防控工作进行重点部署确保实现全年全市案件起数金额零防控目标
案件防控工作总体思路：实施完善两落实三推进完善进步完善级案件防控领导组领导部门条线协发挥作案件防控机制
两落实落实监部门案防工作求落实邮银协调合作机制三推进着力推进案防总体规划建设推进案防技术力建设推进代理金融合规建设邮银协作双方达成识协调工作常态化制度化做重事项时沟通协调确保信息称互通加强合作司职认真落实资金安全理责认真研究促发展防风险相结合办法金融业务发展保驾护航站讲政治高度折扣执行项部署携手营造谐发展环境
六案防工作中亮点
年行断创新基层行案防分析会模式实现基层网点整体突击接柜员突击轮岗三位体岗位轮换维度开展案件查防工作案防系列活动开展声色通扎实开展案件防控工作案件防控水制度执行力进步提升全行营造安全稳健营环境
七2017年案防工作计划
案件防控工作项长期性工作逐步建立覆盖全部横边底留死角案件防范体系形成级级负责层层抓落实长期性案件防范工作格局
1树立意识建立员工进行法合规营职业道德操守风险理意识等方面教育培训制度求级单位季员工安全教育少2次员工法制廉政教育职业道德教育案例警示教育少1次坚持周员工进行1次政治业务控制度学培训学教育必须记录通定考核方式检验学效果
2加强信部稽核检查强化部监督制约机制稽核员季少次序时稽核时完成级行安排类专项稽核务委派会计月行查次月报稽核查报告
3进步完善控制度体系授权理体系明确权利责认真履行应职责重岗位重业务重环节控制度约束风险控程中进行杜绝操作风险促进制度执行力提高
4严格坚持岗位轮换制度强制休假制度岗位轮换强制休假制度规定重岗位员严格实行强制休假发现问题时反映隐藏较深问题够时发现早解决
5加强员工理时解掌握员工思想动态密切关注职工八时外行特良行进行摸底排查重点关注行细节重点象积极开展警示告诫谈话做防患未然防止般性问题重责事甚济案件转化
6全力提升制度执行力确保项规章制度发挥应效力加责追究力度坚决杜绝章循违章操作行进步建立健全案件责追究制度加案件专项治理工作考核实行案四问制度发生重案件年度考评工资考核评选先进等进行挂钩外追究社领导责时根责相关责进行济处罚追究济赔偿责涉嫌犯罪坚决移送司法机关通严厉问责促进制度执行力提高
7进步加强员工安全防范教育加安全硬件设施建设加安全检查力度频度加违规问题处理力度切实提高员工安全防范意识防范技提高防物防技防综合防范力杜绝类责性安全事案件发生
8单位负责高度重视案件防控工作工作负责敷衍应付该发现问题未发现日查出严格追究信社责查宽查严责宽失职严原理失职监督力严重违规引发案件坚决严处理
10加强政监部门公安纪检监察审计等部门协调配合动沟通汇报争取理解关心支持通外联动增强治理合力
机构部门案件防控工作完成年营目标相结合提高项工作认识定吃透精神握政策监部门级行求认真扎实做案件防控工作促进行项业务健康发展
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