合规理
合规理指企业通制定合规政策外部法规求统制定持续修改部规范监督部规范执行实现增强部控制违规行进行持续监测识预警防范控制化解合规风险整套理活动机制合规理业务理财务理称企业理三支柱控重方面风险理关键环节
企业合规理体系建设
合规理企业部项核心风险理活动加强合规理企业控制风险理前提防范风险基础重容
合规理重意义
企业部长期实施科学合规理够企业立足前实际适应变化形势够方面提升类工作员综合素养公司制度执行强化更发挥出合规理作功企业健康持续发展着重意义
1加强合规理造法治企业必然求
十八中国特色社会义事业作出五位体总体部署推进法治国建设法治国家法治政府法治社会等方面提出许新举措新求企业营运作否法合规关国资产安全国家法律法规权威性深刻影响着国外社会界企业身整国企业评价认识意义说加强合规理国企业讲政治顾局做表率体现
2加强合规理体现公司控力重标志
合规理企业营运作底线体现企业控力水重标志着企业国际化营快速拓展着合规理求越越高想建设世界水综合性国际公司必须合
规理放更加突出位置力强化理念执行监督环节补齐短板缩差距促进科学理水全面提升
3加强合规理解决企业面突出问题效举措
合规理程中类业员合规意识够逐步强化积极配合动合规理渗透项工作中强化部控制力度促进企业长期发展高效运行零容忍态度政治类违规违纪行严肃惩处杜绝违法行源头防范化解风险解决存问题
合规理体系建立
1合规环境控制
合规环境控制企业文化传承合规文化形成正激励整企业发展企业文化建设抓手员工灌输企业文化理念落实企业职业道德规范价值标准明确员工行准包括企业明确鼓励机制行等合规价值取行规范具体落实全体员工项业务操作营行中确立全员动合规合规创造价值等理念提高全体员工合规意识
2合规风险评估
首先需针岗位工作规程结合原控体系风险HSE体系风险法律风险等容领域环节存发生合规风险进行全面梳理形成合规理风险
次国家法律法规相关政策行业标准规范结合公司生产营实际梳理业务领域适法律法规求围绕合规理风险数库完善企业适性法律法规求清单
次整理编制符合具体工作岗位合规控制措施制定出合规风险控措施法律法规考核标准等素应形成风险具体控制措施法律制度考核指标合规理手册细化业务操作标准量化求突出风险提示列出业务流程环节操作风险点风险级控制目标控制措施控制岗位便业务操作员清楚知道项工作面风险岗位控制职责利针性风险进行控制形成操作风险损失流程映射关系操作岗位员工够效识防止业务操作程中基风险
3合规培训实施
制定培训计划采取现场培训书面培训网络培训相结合方式合规理工作组制定年度合规培训计划业务部门提出培训需求工作实际需出发点岗位紧密结合根年度培训计划国家政策法规变化公司业务发展需实施培训计划目组织种形式合规培训强化合规营理念
二充分发挥合规网站窗口宣传作牢固树立全员合规营文化理念发布合规提醒合规动态新法规解读合规咨询回复传电子化培训材料适法律汇编等
4合规监督评价
建立合规理监督检查机制合规理工作组应建立日常工作报告制度现合规理工作进行监督
1）建立合规理系统发挥公司检查监督机构职根业务理部门制度执行检查情况报告专职兼职合规理员工作报告日常合规检查抽查等情况全面掌握项业务运行情况公司合规理执行情况进行监督违规案件进行查处追究违规责
2）建立诚信举报制度整企业部建立合规光荣违规耻企业氛围鼓励全体员工积极动实举报违规事件举报采取切效行措施予保护奖励
3）建立违规问责制度发现违规事件严格认定追究违规行责采取效纠正措施时优化营理流程修订相关规章制度切实消违规事件产生影响
二开展合规理评价合规理容考核标准等分单位岗位系统中进行初始化形成理容查便考核评价合规理信息系统利合规理系统风险理纳入绩效理通绩效考核激励合规制度建设执行定期单位员工合规执行情况进行考核评分公司月度考核兑现相结合原结合公司合规理检查情况年通系统干部员工进行次合
规评价考核合规评价结果作干部考评晋升奖惩
企业合规理体系建设项极具挑战性工作历时长久断积累断完善程企业定决心构建坚持做效合规理体系必形成企业合规风险会效控制企业合规理体系构建推进法治建设进程时必企业带巨济效益推动企业繁荣发展
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合规理指企业通制定合规政策外部法规求统制定持续修改部规范监督部规范执行实现增强部控制违规行进行持续监测识预警防范控制化解合规风险整套理活动机制合规理业务理财务理称企业理三支柱控重方面风险理关键环节
企业合规理体系建设
合规理企业部项核心风险理活动加强合规理企业控制风险理前提防范风险基础重容
合规理重意义
企业部长期实施科学合规理够企业立足前实际适应变化形势够方面提升类工作员综合素养公司制度执行强化更发挥出合规理作功企业健康持续发展着重意义
1加强合规理造法治企业必然求
十八中国特色社会义事业作出五位体总体部署推进法治国建设法治国家法治政府法治社会等方面提出许新举措新求企业营运作否法合规关国资产安全国家法律法规权威性深刻影响着国外社会界企业身整国企业评价认识意义说加强合规理国企业讲政治顾局做表率体现
2加强合规理体现公司控力重标志
合规理企业营运作底线体现企业控力水重标志着企业国际化营快速拓展着合规理求越越高想建设世界水综合性国际公司必须合
规理放更加突出位置力强化理念执行监督环节补齐短板缩差距促进科学理水全面提升
3加强合规理解决企业面突出问题效举措
合规理程中类业员合规意识够逐步强化积极配合动合规理渗透项工作中强化部控制力度促进企业长期发展高效运行零容忍态度政治类违规违纪行严肃惩处杜绝违法行源头防范化解风险解决存问题
合规理体系建立
1合规环境控制
合规环境控制企业文化传承合规文化形成正激励整企业发展企业文化建设抓手员工灌输企业文化理念落实企业职业道德规范价值标准明确员工行准包括企业明确鼓励机制行等合规价值取行规范具体落实全体员工项业务操作营行中确立全员动合规合规创造价值等理念提高全体员工合规意识
2合规风险评估
首先需针岗位工作规程结合原控体系风险HSE体系风险法律风险等容领域环节存发生合规风险进行全面梳理形成合规理风险
次国家法律法规相关政策行业标准规范结合公司生产营实际梳理业务领域适法律法规求围绕合规理风险数库完善企业适性法律法规求清单
次整理编制符合具体工作岗位合规控制措施制定出合规风险控措施法律法规考核标准等素应形成风险具体控制措施法律制度考核指标合规理手册细化业务操作标准量化求突出风险提示列出业务流程环节操作风险点风险级控制目标控制措施控制岗位便业务操作员清楚知道项工作面风险岗位控制职责利针性风险进行控制形成操作风险损失流程映射关系操作岗位员工够效识防止业务操作程中基风险
3合规培训实施
制定培训计划采取现场培训书面培训网络培训相结合方式合规理工作组制定年度合规培训计划业务部门提出培训需求工作实际需出发点岗位紧密结合根年度培训计划国家政策法规变化公司业务发展需实施培训计划目组织种形式合规培训强化合规营理念
二充分发挥合规网站窗口宣传作牢固树立全员合规营文化理念发布合规提醒合规动态新法规解读合规咨询回复传电子化培训材料适法律汇编等
4合规监督评价
建立合规理监督检查机制合规理工作组应建立日常工作报告制度现合规理工作进行监督
1）建立合规理系统发挥公司检查监督机构职根业务理部门制度执行检查情况报告专职兼职合规理员工作报告日常合规检查抽查等情况全面掌握项业务运行情况公司合规理执行情况进行监督违规案件进行查处追究违规责
2）建立诚信举报制度整企业部建立合规光荣违规耻企业氛围鼓励全体员工积极动实举报违规事件举报采取切效行措施予保护奖励
3）建立违规问责制度发现违规事件严格认定追究违规行责采取效纠正措施时优化营理流程修订相关规章制度切实消违规事件产生影响
二开展合规理评价合规理容考核标准等分单位岗位系统中进行初始化形成理容查便考核评价合规理信息系统利合规理系统风险理纳入绩效理通绩效考核激励合规制度建设执行定期单位员工合规执行情况进行考核评分公司月度考核兑现相结合原结合公司合规理检查情况年通系统干部员工进行次合
规评价考核合规评价结果作干部考评晋升奖惩
企业合规理体系建设项极具挑战性工作历时长久断积累断完善程企业定决心构建坚持做效合规理体系必形成企业合规风险会效控制企业合规理体系构建推进法治建设进程时必企业带巨济效益推动企业繁荣发展
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