XXX支行合规检查工作报告


    XX季度XXX支行检查报告
     
    总行:
    根X2016年度合规检查工作计划XXX分行风险合规部2016年3月15日——2016年4月10日XX支行XX支行两家异支行进行现场合规检查目通检查方式强化制度执行力度查找理薄弱环节暴露风险点提出改进措施助力分行项业务合规开展现检查情况通报:
            检查实施情况
    次异支行检查形成检查方案明确检查方式检查范围检查容检查求等容采取现场检查方式重点两家异支行公账户印鉴卡保现金理头寸理反洗钱案防工作助设备等方面进行检查落实操作流程相关制度执行情况基础理工作情况结合员工行禁令执行开展现场检查
    二        检查评价
    次检查形成底稿5份两家异支行日常运营业务均总分行制度执行档案理规范化部控制情况良运营基础理工作精细化程度较高运营力断提升反洗钱案防工作基础工作未
    总分行求开展证印章变更具体流程需进步落实
    三检查发现问题
    ()机构证信息变更未时变更业务负责私章行预留印鉴
    问题:<<支付机构客户备付金存办法>>中第二十条 支付机构备付金合作银行应备付金银行账户开立变更撤销日分书面告知备付金存银行授权分支机构
    支付机构备付金银行应备付金银行账户开立起5工作日变更撤销起2工作日支付机构中国民银行分支机构报备
    (二)柜面业务存授权权限执行误
    问题:<<昆仑银行股份限公司授权理办法>>第二十九条出现列情形授权书授权文件效力终止:(二)受托受托职务变动丧失行力应继续加盖原行长私章2015年运营理部转授权已转授运营支行负责变更私章变更等事宜未时处理情况应加盖运营私章
    (三)异支行现金ATM设备理查库履职情况
    问题:昆仑银行现金业务运营操作规程第十章中二检查频率()营业网点先进业务检查支行运营应坚持日营业开始核网点库存现金营业结束核查柜员库存现金运营营业中途定期检查柜员时库存周少次(覆盖全体现金柜员)机构负责月查库少次分行运营理部门业务检查员月查库少次分行行长季查库少次
    (四)反洗钱案防控工作流程模糊清存较风险隐患
    规范容:支行需分开设立反洗钱案防控工作组组成员变更时时调整工作组行求设立反洗钱领导组反洗钱具体工作开展严格行文件求落实加强风险合规部门反洗钱专岗员沟通交流切实做反洗钱案防专项工作
    四异支行理建议
    ()加强监联络时正确解读反洗钱相关政策掌握民银行反洗钱监思路监重点序开展反洗钱工作
    (二)加强分行职部门沟通交流项业务开展需严格总分行制度执行疑难问题条线寻求解决方案
    (三)加强培训学熟识操作流程提升身业务力发现薄弱环节风险点提升风险识防范力
    五        步工作改进措施
    ()           强化制度执行力度争薄弱环节提出防范措施
    支行应时核实情况认真分析问题产生原争工作中薄弱环节提出效防范措施提升风险防控力加强总分行制度学提升风险识分析力加强相关职部门沟通交流确保项业务合规开展
    (二)           进步梳理反洗钱案防等工作流程
    反洗钱案防控工作均风险合规部设专岗分行会分设分行领导组分行专业岗位员年会总行发年度工作计划拟定分行工作实施方案建议分行专业岗位员进步梳理具体工作流程加强培训提升专项业务力督促项业务序时开展时指导支行业务总分行制度执行支行行长应进步明确岗位职责重点关注存薄弱环节项工作
    (三)           进步明确存职交叉部门工作职责
    分行存职交叉部门应明确工作职责加强信息沟通传导相互督促协助确保工作时处理避免项业务合规开展埋隐患
     


    文香网httpwwwxiangdangnet

    《香当网》用户分享的内容,不代表《香当网》观点或立场,请自行判断内容的真实性和可靠性!
    该内容是文档的文本内容,更好的格式请下载文档

    下载文档到电脑,查找使用更方便

    文档的实际排版效果,会与网站的显示效果略有不同!!

    需要 1 香币 [ 分享文档获得香币 ]

    下载文档

    相关文档

    支行风险合规工作总结

    **支行2012年1-9月份风险合规工作总结 2012年1-9月份,**支行风险合规工作紧紧围绕市分行下发的工作计划,圆满完成各项工作任务,现总结如下: 一、1-9月份工作完成情况 1....

    11年前   
    11609    0

    支行合规大讨论学习纪要

    支行合规大讨论学习纪要(第一期)  时    间:2013年10月17日 学习地点:**路支行 主 持 人:高军         记 录 人:任志宁 参 加 人:**支行全体行员(...

    10年前   
    10091    1

    国贸支行合规管理工作总结

    国贸支行合规管理工作总结国贸支行合规管理工作总结2013年10 月2013年10月,网点结合上级行对网点的各项检查,开展了各项自查及整改的全面梳理工作,认真查找规章制度缺漏,整理合规风险节点,...

    10年前   
    515    0

    支行行长合规回头看心得体会

    支行行长合规回头看心得体会  支行行长合规回头看心得体会XX字范文一  “合规大讨论”活动的开展,令我们振奋,也深刻感受到“合规”正在我们行逐步根植于我们心中,固化在我们的行动中。  一、让“...

    11年前   
    396    0

    支行合规大讨论会议纪要

    叶城县支行合规大讨论会议纪要 会议时间:10月26日 会议地点:行长办公室 参会人员:叶城县支行行长凯赛尔、副行长米娜瓦尔·托合提、支行各部室(班组)负责人、风险联络员等全体员工 主持...

    6年前   
    12130    0

    2021年国贸支行合规管理工作总结

     2021年国贸支行合规管理工作总结撰写人:___________日 期:___________2021年国贸支行合规管理工作总结__年___月__年__月,网点结合上级行对网点的各项检查,...

    3年前   
    414    0

    XX支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案

    XX支行关于“合规操作伴我行”专项活动方案 分行运管部: 为进一步规范柜台业务操作,堵截操作风险漏洞,减少柜面业务重点事项屡查屡犯问题的发生,确保业务安全、高效运行。根据分行关于开展“奋战...

    7年前   
    4277    0

    支行行运营管理合规操作检查方案

    xx支行运营管理合规操作检查方案     为促进xx支行内控制度建设的规范及有效性,加强案件防控,切实提高业务风险管理水平,实现可持续发展,xx支行决定在本行范围内开展运营管理业务操作合...

    6年前   
    3260    0

    银行合规演讲稿《知“合规”之实,行“合规”之道》

    银行合规演讲稿《知“合规”之实,行“合规”之道》 各位领导和同事: 大家下午好,我是XXX,来自**支行兰江支行,非常荣幸能够参加此次演讲,今天我演讲的题目是《知“合规”之实,行“合规”之...

    10年前   
    30559    0

    合规在我心

    合规,简单的地说就是“合乎规范”,可就是这简简单单的四个字,在我们银行业,却并不简单。

    6年前   
    2907    0

    合规之星

    郑**同志现任泰山支行营业部营业经理,她在营业经理岗位上坚持“一手抓业务知识学习,一手抓内控管理”,始终把防范案件作为工作中的重中之重,从内控入手完善了管理制度,严格考核,努力织就了一张坚不可摧...

    5年前   
    2047    0

    案例谈合规

    想问问大家,银行是一个什么行业?金融业?服务行业?……,我想说的是银行是一个高风险的服务行业,作为一名银行人,我们要时刻依法依规合规办理各项业务,防范风险。合规是什么?《枣庄银行合规政策》里合规...

    6年前   
    3362    0

    合规心得

                                                        银行合规心得体会            通过新堤支行合规示范网点建立,...

    5年前   
    2492    0

    合规之我见

    合规之我见 写字有书法、走路有步法、弹琴有指法,一切皆有“法”。石油企业属于高危风险行业,特殊的生产环境和经营性质更是需要有合规操作法。合规,就是遵守法律、法规、监管规则或标准;合规的操作也...

    9年前   
    8114    0

    合规在我心中

                        合规在我心中     古人云:“离娄之明,公输子之巧,不以规矩,不成方圆”。这句话告诉我们做事必须要遵循法则,我们农商行只有合规经营才能稳健发展,才能...

    9年前   
    11577    0

    合规引领未来

    小时候,父亲对我的管教特别严格,整个童年似乎都是在他的耳提面令、循循教导下度过的。每天早上六点起床锻炼身体,吃饭不许浪费一粒粮食,放学做完家庭作业后再完成他老人家布置的额外的习题,不许随便接受他...

    4年前   
    1229    0

    合规之我见

    合规之我见 写字有书法、走路有步法、弹琴有指法,一切皆有“法”。农村信用合作社属于银行业,特殊的货币经营性质更是需要有合规操作法。合规,就是遵守法律、法规、监管规则或标准;合规的操作也就是符...

    9年前   
    8600    0

    **农村商业银行 合规管理部门(支行)协作制度

      ****农村商业银行 合规管理部门(支行)协作制度                         第一章  总则 第一条 为贯彻“人人、事事、处处”合规的理念,明确合规管理职责...

    7年前   
    3188    0

    xxx支行业务发展情况调研报告

    xx支行业务发展情况调研报告   按照分行要求,我支行根据业务发展情况对xx县的经济情况进行调研,现将调研情况报告如下: 一、xx县经济总体情况 截至2017年9月末,xx县地区生产总...

    6年前   
    3493    0

    银行合规

    合规,是一面盾牌,它时时刻刻都在守护着我们的心灵,它既在阻止着我们内心邪念、杂念的产生,同样也在抵挡着一切外来的伤害。如果说一旦放弃了这面盾牌,那我们很可能会踏上那条不“规”之路。在工作中,有...

    5年前   
    2172    0