中**市纪委关加强廉政风险防控实施意见（试行）
深入贯彻落实中央纪委监察部关加强廉政风险防控指导意见省纪委省监察厅关加强廉政风险防控实施意见扎实推进廉政风险防控工作结合市实际制定实施意见
指导思想目标求
（）指导思想
邓理三代表重思想指导深入贯彻落实科学发展观制约监督权力运行核心防止利益突关键岗位风险防控基础加强制度建设重点现代信息技术支撑构建权责清晰流程规范风险明确措施力制度预警时廉政风险防控机制断提高预防腐败工作科学化制度化规范化水深入推进风廉政建设反腐败工作
（二）目标求
2012 年底前全市级国家机关民团体群众团体机关国企业事业单位全面推开2013年底前初步建立覆盖全市级部门单位廉政风险防控机制2014年底前建成完善廉政风险防控体系实现廉政风险防控机制运行畅制度配套完备执行力预防腐败成效明显提高
二方法步骤容
（）法规范职权编制职权目录
1清理规范职权参部门三定方案确定职责权限职权法定权责致求全面清理规范理服务象行类职权逐项审核确定权力事项类行责体厘清权力底数明确职权范围单位部行财物理等权力纳入清理规范范围
2编制职权目录法确定职权进行分项梳理编制职权目录明确职权名称类型容行体实施收费标准公开形式范围时间等
3绘制权力运行流程图针项职权优化运行流程绘制权力运行流程图明确办理体条件程序期限监督方式等时绘制部职权运行流程图单位部职权特干部行政支出预决算财务报销政府采购工程建设资产理等重事项运行环节责体办理时限等进行规范
（二）查找廉政风险评定风险等级
1排查廉政风险点根部门职岗位职责工作流程全面排查廉政风险点重点查找三类风险：权力行风险权力集中运行程序规范裁量幅度造成权力滥特利益突素制度机制风险规章制度健全监督制约机制完善导致权力失控素外部环境风险生活圈社交圈等外部环境负面影响干扰行职权产生利素程序查找：（1）查单位设部门具体岗位三层面开展查分填写相应廉政风险排查表（见附件12）查时注意通案例分析查找廉政风险征求关专家意见建议（2）评议召开代表政协委员理服务象社会界群众单位部干部职工参加评议会查情况进行评议征求意见建议（3）点评岗位廉政风险设部门负责进行点评设部门负责廉政风险单位分领导点评单位领导班子成员廉政风险纪检监察派驻（出）机构（简称派驻机构）点评（4）审定单位组织根评评议点评情况研究确定单位设部门岗位廉政风险点
2确定风险等级（1）评定根风险等级评定参考标准（见附件3）高中低三等级评定风险等级然提交单位组（委）会审定风险等级（2）公示风险等级评定单位通公开栏网站等方式廉政风险点等级进行公示听取意见建议进行相应修改（3）审核单位设部门单位领导班子成员执纪执法行政许行政处罚行政收费项目审批财物理等岗位（简称重点岗位）廉政风险点等级报派驻机构审核单位领导班子成员廉政风险点等级派驻机构审核报纪检监察机关备案
3建立风险信息库廉政风险点等级确定单位派驻机构纪检监察机关分建立相应廉政风险信息库单位廉政风险信息库包含单位设部门岗位廉政风险点信息派驻机构廉政风险信息库包含单位设部门单位领导班子成员重点岗位廉政风险点信息纪检监察机关廉政风险信息库包含单位单位领导班子成员廉政风险点信息
（三）制定防控措施规范权力运行
根廉政风险风险等级法律法规政策规定廉政求工作职责工作标准制定岗异具体切实行防控措施单位审定公示分填写廉政风险防控措施表（见附件45）单位设部门领导班子成员重点岗位廉政风险防控措施须派驻机构审核单位领导班子成员廉政风险防控措施派驻机构审核报纪检监察机关备案防控措施确定时录入风险信息库
1强化权力制约监督（1）健全分权制约机制风险较高职权根法律规定工作实际需合理放权分权加强岗位间环节间制约监督（2）完善裁量权基准制度行政处罚行政许非行政许审批行政强制行政征收等领域规定细化裁量权行标准限度压缩裁量空间避免执法意性（3）建立部监督委员会建立组（委）领导部监督委员会强化权力运行部监督（4）实行廉政风险防控五公开通公开栏互联网站电子屏幕明白纸等种方式职权目录领导班子成员职责权限权力运行流程图廉政风险点防控措施进行公开接受干部群众社会监督
2完善制度规范针查找制度机制风险已制度进行清理评估建立健全惩治预防腐败体系求完善相关制度抓落实时注重完善制度：（1）决策制度围绕重决策重干部免重项目安排额度资金健全议事规工作规规范领导班子负责决策权限决策容决策程序（2）廉洁律制度完善严格落实报告关事项述职述廉民生活会等制度加强公务员公职员监督（3）轮岗交流制度重部门负责重点岗位员交流职期限交流程序等进行明确规定轮岗交流情况时社会公开（4）部理制度针日常理中存漏洞薄弱环节时完善相关制度实现制度权制度事制度
3净化外部环境（1）实施全员岗位廉政承诺市纪委监察局关市直部门开展全员岗位廉政承诺实施意见（潍纪发〔2011〕16号）求结合岗位廉政风险防控措施深入开展全员岗位廉政承诺承诺情况公开接受社会监督（2）开展廉政风险教育根岗位职责发生廉政风险编写岗位廉政教育案例开展性化廉政风险教育增强员干部廉政风险意识减少外部利环境负面影响干扰
（四）实施预警处置加强风险监控
1信息收集（1）专项预警信息通开展专项检查执法效监察行风评议案件检查责审计巡查等工作参加领导班子民生活会领导干部述职述廉等活动收集（2）日常预警信息通受理信访举报投诉发挥行风监督员廉情监督员机关效监测点作日常性部监督检查网络舆情监控走访服务象等方式收集
2发布预警（1）确定预警等级违纪违规苗头评估蓝色预警等级轻微违纪违规行评估黄色预警等级年实施两次黄色预警评估红色预警等级（2）发布预警信息预警级填写颜色廉政风险预警整改通知书送预警象蓝色预警须预警发出单位负责签批单位发出黄色红色预警须领导班子集体研究派驻机构备案派驻机构发出黄色红色预警须领导班子集体研究派出纪检监察机关备案纪检监察机关发出黄色红色预警须纪委常委会集体研究
3期处置（1）处置措施干部理权限关规定实施相应处置措施：确定蓝色预警等级进行风险提示预警象收预警通知书五日报整改措施确定黄色预警等级进行责令纠错预警象收预警通知书五日报情况说明认识材料整改措施确定红色预警等级进行诫勉谈话预警象谈话五日报问题剖析材料整改措施（2）处置理级部门单位建立廉政风险预警处置工作台帐预警象单位组织预警象整改措施落实情况进行踪督办关情况时预警发出单位反馈防控力导致类廉政风险重复发生追究单位领导相关负责责
（五）强化科技防控建设电子台
1完善业务信息系统具行政处罚行政许非行政许审批行政强制行政征收权单位快建立单位业务信息系统逐步实现权力事项网公开透明运行
2建设电子监察系统廉政风险点公资源配置公资产交易公产品生产情况纳入电子监察系统监控范围实现权力运行实时监控全程监
3建设廉政风险预警系统全市行政执法部门单位中推行市国税局建立廉政风险预警系统做法廉政风险点纳入信息系统理实现网廉政风险信息收集监控分析动提示风险处置廉政风险防控电子监察系统绩效理系统单位系统电子政务台结合起形成统科技防控网络
（六）加强动态监构建长效机制
1加强动态监年度周期托重投资重工程重活动实施项目化理结合济社会发展行政职转变预防腐败新求根法律法规规章制度调整级机关部门关职责权限变更防控措施落实效果反腐倡廉实际需时调整完善廉政风险点容等级防控措施强化廉政风险动态监控
2构建长效机制（1）建立健全检查考核机制研究制定考核标准采取定期查年度检查社会评议等方式风险防控项措施落实情况进行考核评估（2）建立健全纠错整改机制根监督检查考核评估发现问题制定工作措施完善理方案（3）建立健全责追究机制完善相应诫勉谈话限期整改组织处理等方面责追究规定廉政风险防控工作力出现问题进行责追究
三时间安排
分三阶段实施：
（）动员部署阶段（2012年10月）
级部门单位结合工作实际建立工作班子制定实施方案集中开展廉政风险防控专题学教育活动营造廉政风险防控工作浓厚氛围10月31日前市直部门单位实施方案报市纪委监察局派驻机构县市区市属开发区实施方案报市纪委监察局
（二）组织实施阶段（2012年11月—2013年12月）
1法规范职权编制职权目录（2012年11月）求编制职权目录权力运行流程图已编制职权目录权力运行流程图进行更新
2查找廉政风险评定风险等级（2012年12月）规定程序排查廉政风险点评定风险等级建立风险信息库2012年1月前已进行风险排查重新组织排查
3制定防控措施规范权力运行（2013年1月）针风险点规定程序制定防控措施立实施制定相应实施计划
4实施预警处置加强风险监控（2013年212月）建立廉政风险预警防控机制加强廉政风险实时监控
5强化科技防控建设电子台（2013年212月）完善业务信息系统建设电子监察系统廉政风险防控系统
6加强动态监构建长效机制（2013年212月）加强廉政风险防控动态监推进长效机制建设
（三）总结提高阶段（2014年1月—2014年12月）
通总结分析推广成功验做法解决工作中薄弱环节突出问题风险查找更准确风险防控更效风险防控预警系统更加完善形成具**特色廉政风险防控体系
四保障措施
（）加强组织领导级部门廉政风险防控工作作反腐倡廉建设重容列入领导班子重议事日程认真组织落实建立委政府统领导纪检监察机关组织协调部门单位负责民群众参支持领导体制工作机制级纪检监察机关积极协助委政府做统思想协调指导督促检查考核评估工作级部门结合实际制定工作细明确责领导责部门责员实现廉政风险防控业务工作步推进
（二）严格落实责级政领导班子成员风廉政建设责制求切实履行岗双责带头查找廉政风险点带头制定落实防控措施带头抓身辖范围廉政风险防控工作坚持谁风险谁防谁领导谁控原防控责层层分解落实项工作环节相关员做全员防控全程防控
（三）强化监督检查级委政府推进廉政风险防控纳入惩治预防腐败体系建设检查考核容检查考核结果作干部评价免重充分发挥代表政协委员民派派士新闻媒体等社会界监督作拓展群众参监督渠道切实整合监督资源增强监督合力
（四）搞分类指导加强廉政风险防控示范点建设根示范点类加强针性指导鼓励示范点胆探索廉政风险防控新方法新路子力宣传推广先进验充分发挥示范点示范引导作断廉政风险防控工作推深入
附件 1岗位廉政风险排查表
2单位（设部门）廉政风险排查表
3廉政风险等级评定参考标准
4岗位廉政风险防控措施表
5单位（设部门）廉政风险防控措施表
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深入贯彻落实中央纪委监察部关加强廉政风险防控指导意见省纪委省监察厅关加强廉政风险防控实施意见扎实推进廉政风险防控工作结合市实际制定实施意见
指导思想目标求
（）指导思想
邓理三代表重思想指导深入贯彻落实科学发展观制约监督权力运行核心防止利益突关键岗位风险防控基础加强制度建设重点现代信息技术支撑构建权责清晰流程规范风险明确措施力制度预警时廉政风险防控机制断提高预防腐败工作科学化制度化规范化水深入推进风廉政建设反腐败工作
（二）目标求
2012 年底前全市级国家机关民团体群众团体机关国企业事业单位全面推开2013年底前初步建立覆盖全市级部门单位廉政风险防控机制2014年底前建成完善廉政风险防控体系实现廉政风险防控机制运行畅制度配套完备执行力预防腐败成效明显提高
二方法步骤容
（）法规范职权编制职权目录
1清理规范职权参部门三定方案确定职责权限职权法定权责致求全面清理规范理服务象行类职权逐项审核确定权力事项类行责体厘清权力底数明确职权范围单位部行财物理等权力纳入清理规范范围
2编制职权目录法确定职权进行分项梳理编制职权目录明确职权名称类型容行体实施收费标准公开形式范围时间等
3绘制权力运行流程图针项职权优化运行流程绘制权力运行流程图明确办理体条件程序期限监督方式等时绘制部职权运行流程图单位部职权特干部行政支出预决算财务报销政府采购工程建设资产理等重事项运行环节责体办理时限等进行规范
（二）查找廉政风险评定风险等级
1排查廉政风险点根部门职岗位职责工作流程全面排查廉政风险点重点查找三类风险：权力行风险权力集中运行程序规范裁量幅度造成权力滥特利益突素制度机制风险规章制度健全监督制约机制完善导致权力失控素外部环境风险生活圈社交圈等外部环境负面影响干扰行职权产生利素程序查找：（1）查单位设部门具体岗位三层面开展查分填写相应廉政风险排查表（见附件12）查时注意通案例分析查找廉政风险征求关专家意见建议（2）评议召开代表政协委员理服务象社会界群众单位部干部职工参加评议会查情况进行评议征求意见建议（3）点评岗位廉政风险设部门负责进行点评设部门负责廉政风险单位分领导点评单位领导班子成员廉政风险纪检监察派驻（出）机构（简称派驻机构）点评（4）审定单位组织根评评议点评情况研究确定单位设部门岗位廉政风险点
2确定风险等级（1）评定根风险等级评定参考标准（见附件3）高中低三等级评定风险等级然提交单位组（委）会审定风险等级（2）公示风险等级评定单位通公开栏网站等方式廉政风险点等级进行公示听取意见建议进行相应修改（3）审核单位设部门单位领导班子成员执纪执法行政许行政处罚行政收费项目审批财物理等岗位（简称重点岗位）廉政风险点等级报派驻机构审核单位领导班子成员廉政风险点等级派驻机构审核报纪检监察机关备案
3建立风险信息库廉政风险点等级确定单位派驻机构纪检监察机关分建立相应廉政风险信息库单位廉政风险信息库包含单位设部门岗位廉政风险点信息派驻机构廉政风险信息库包含单位设部门单位领导班子成员重点岗位廉政风险点信息纪检监察机关廉政风险信息库包含单位单位领导班子成员廉政风险点信息
（三）制定防控措施规范权力运行
根廉政风险风险等级法律法规政策规定廉政求工作职责工作标准制定岗异具体切实行防控措施单位审定公示分填写廉政风险防控措施表（见附件45）单位设部门领导班子成员重点岗位廉政风险防控措施须派驻机构审核单位领导班子成员廉政风险防控措施派驻机构审核报纪检监察机关备案防控措施确定时录入风险信息库
1强化权力制约监督（1）健全分权制约机制风险较高职权根法律规定工作实际需合理放权分权加强岗位间环节间制约监督（2）完善裁量权基准制度行政处罚行政许非行政许审批行政强制行政征收等领域规定细化裁量权行标准限度压缩裁量空间避免执法意性（3）建立部监督委员会建立组（委）领导部监督委员会强化权力运行部监督（4）实行廉政风险防控五公开通公开栏互联网站电子屏幕明白纸等种方式职权目录领导班子成员职责权限权力运行流程图廉政风险点防控措施进行公开接受干部群众社会监督
2完善制度规范针查找制度机制风险已制度进行清理评估建立健全惩治预防腐败体系求完善相关制度抓落实时注重完善制度：（1）决策制度围绕重决策重干部免重项目安排额度资金健全议事规工作规规范领导班子负责决策权限决策容决策程序（2）廉洁律制度完善严格落实报告关事项述职述廉民生活会等制度加强公务员公职员监督（3）轮岗交流制度重部门负责重点岗位员交流职期限交流程序等进行明确规定轮岗交流情况时社会公开（4）部理制度针日常理中存漏洞薄弱环节时完善相关制度实现制度权制度事制度
3净化外部环境（1）实施全员岗位廉政承诺市纪委监察局关市直部门开展全员岗位廉政承诺实施意见（潍纪发〔2011〕16号）求结合岗位廉政风险防控措施深入开展全员岗位廉政承诺承诺情况公开接受社会监督（2）开展廉政风险教育根岗位职责发生廉政风险编写岗位廉政教育案例开展性化廉政风险教育增强员干部廉政风险意识减少外部利环境负面影响干扰
（四）实施预警处置加强风险监控
1信息收集（1）专项预警信息通开展专项检查执法效监察行风评议案件检查责审计巡查等工作参加领导班子民生活会领导干部述职述廉等活动收集（2）日常预警信息通受理信访举报投诉发挥行风监督员廉情监督员机关效监测点作日常性部监督检查网络舆情监控走访服务象等方式收集
2发布预警（1）确定预警等级违纪违规苗头评估蓝色预警等级轻微违纪违规行评估黄色预警等级年实施两次黄色预警评估红色预警等级（2）发布预警信息预警级填写颜色廉政风险预警整改通知书送预警象蓝色预警须预警发出单位负责签批单位发出黄色红色预警须领导班子集体研究派驻机构备案派驻机构发出黄色红色预警须领导班子集体研究派出纪检监察机关备案纪检监察机关发出黄色红色预警须纪委常委会集体研究
3期处置（1）处置措施干部理权限关规定实施相应处置措施：确定蓝色预警等级进行风险提示预警象收预警通知书五日报整改措施确定黄色预警等级进行责令纠错预警象收预警通知书五日报情况说明认识材料整改措施确定红色预警等级进行诫勉谈话预警象谈话五日报问题剖析材料整改措施（2）处置理级部门单位建立廉政风险预警处置工作台帐预警象单位组织预警象整改措施落实情况进行踪督办关情况时预警发出单位反馈防控力导致类廉政风险重复发生追究单位领导相关负责责
（五）强化科技防控建设电子台
1完善业务信息系统具行政处罚行政许非行政许审批行政强制行政征收权单位快建立单位业务信息系统逐步实现权力事项网公开透明运行
2建设电子监察系统廉政风险点公资源配置公资产交易公产品生产情况纳入电子监察系统监控范围实现权力运行实时监控全程监
3建设廉政风险预警系统全市行政执法部门单位中推行市国税局建立廉政风险预警系统做法廉政风险点纳入信息系统理实现网廉政风险信息收集监控分析动提示风险处置廉政风险防控电子监察系统绩效理系统单位系统电子政务台结合起形成统科技防控网络
（六）加强动态监构建长效机制
1加强动态监年度周期托重投资重工程重活动实施项目化理结合济社会发展行政职转变预防腐败新求根法律法规规章制度调整级机关部门关职责权限变更防控措施落实效果反腐倡廉实际需时调整完善廉政风险点容等级防控措施强化廉政风险动态监控
2构建长效机制（1）建立健全检查考核机制研究制定考核标准采取定期查年度检查社会评议等方式风险防控项措施落实情况进行考核评估（2）建立健全纠错整改机制根监督检查考核评估发现问题制定工作措施完善理方案（3）建立健全责追究机制完善相应诫勉谈话限期整改组织处理等方面责追究规定廉政风险防控工作力出现问题进行责追究
三时间安排
分三阶段实施：
（）动员部署阶段（2012年10月）
级部门单位结合工作实际建立工作班子制定实施方案集中开展廉政风险防控专题学教育活动营造廉政风险防控工作浓厚氛围10月31日前市直部门单位实施方案报市纪委监察局派驻机构县市区市属开发区实施方案报市纪委监察局
（二）组织实施阶段（2012年11月—2013年12月）
1法规范职权编制职权目录（2012年11月）求编制职权目录权力运行流程图已编制职权目录权力运行流程图进行更新
2查找廉政风险评定风险等级（2012年12月）规定程序排查廉政风险点评定风险等级建立风险信息库2012年1月前已进行风险排查重新组织排查
3制定防控措施规范权力运行（2013年1月）针风险点规定程序制定防控措施立实施制定相应实施计划
4实施预警处置加强风险监控（2013年212月）建立廉政风险预警防控机制加强廉政风险实时监控
5强化科技防控建设电子台（2013年212月）完善业务信息系统建设电子监察系统廉政风险防控系统
6加强动态监构建长效机制（2013年212月）加强廉政风险防控动态监推进长效机制建设
（三）总结提高阶段（2014年1月—2014年12月）
通总结分析推广成功验做法解决工作中薄弱环节突出问题风险查找更准确风险防控更效风险防控预警系统更加完善形成具**特色廉政风险防控体系
四保障措施
（）加强组织领导级部门廉政风险防控工作作反腐倡廉建设重容列入领导班子重议事日程认真组织落实建立委政府统领导纪检监察机关组织协调部门单位负责民群众参支持领导体制工作机制级纪检监察机关积极协助委政府做统思想协调指导督促检查考核评估工作级部门结合实际制定工作细明确责领导责部门责员实现廉政风险防控业务工作步推进
（二）严格落实责级政领导班子成员风廉政建设责制求切实履行岗双责带头查找廉政风险点带头制定落实防控措施带头抓身辖范围廉政风险防控工作坚持谁风险谁防谁领导谁控原防控责层层分解落实项工作环节相关员做全员防控全程防控
（三）强化监督检查级委政府推进廉政风险防控纳入惩治预防腐败体系建设检查考核容检查考核结果作干部评价免重充分发挥代表政协委员民派派士新闻媒体等社会界监督作拓展群众参监督渠道切实整合监督资源增强监督合力
（四）搞分类指导加强廉政风险防控示范点建设根示范点类加强针性指导鼓励示范点胆探索廉政风险防控新方法新路子力宣传推广先进验充分发挥示范点示范引导作断廉政风险防控工作推深入
附件 1岗位廉政风险排查表
2单位（设部门）廉政风险排查表
3廉政风险等级评定参考标准
4岗位廉政风险防控措施表
5单位（设部门）廉政风险防控措施表
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