内控评审信息综合报表


     
    控评审信息综合报表
     
    评审期间:2013年1月1日2013年6月30日
    填报单位
    XX分行
    填报时间
    2013年7月19日 
    评审期发现风险隐患
    劳动合绩效考核考勤理等文件制度办理流程制定需力资源专项律师审核确定否带企业工风险相关法律责
    域账号电脑登陆时见D盘E盘文件重文件容易窃取
    域账号台电脑时登陆会提示会造成邮件等资料查阅
    评审期发生案件

    评审期外部检查发现问题(检查报告作附件报送)
     
    报告期采取重控措施
    营运条线:
    1明确岗位职责分工岗位员进行效授权理效促进业务办理合规性
    2营运业务日常操作情况开展类专项检查开业前操作风险检查银行员工涉非法集资行风险排查等时发现纠正业务中违规现象
    3开展外部账工作保证账单回收率发现账务问题采取相应措施进行处理
    4开展业务操作风险防范等容专题培训增强条线员风险防范力


    计财条线:1明确岗位职责分工岗位员进行效授权理效促进业务办理合规性
    2强化流动性理存贷控确保资金流动性安全防止出现支付风险高度重视日常头寸理严格落实总行广东华兴银行民币头寸理实施细相关规定制定分行相关头寸理规定
    3规范费理流程财务支出立项审批支出等环节进行规范
    4开展加强业务培训检查工作增强条线员风险防范力
    授信条线:1采取项措施加强操作风险理
    (1)严格落实客户理授信业务岗资格理
    客户理办业务必须具备岗资格具备相关业务技风险防控力分行配合总行安排举行次客户理公业务微业务岗培训资格认定工作严格广东华兴银行客户理授信业务岗资格理办法客户理岗资格进行审慎核定理
    (2)加强调查环节线线信贷业务资料完整性准确性时性审核
    (3)信贷押品营运条线进行定期账
    2推行风险理制度严控操作风险
    5月1日起分行全面落实推行风险理制度专职兼职风险理参贷前调查法律文面签抵质押登记贷检查等环节防范操作风险



    3加强档案资料理
    分行公综合授信额度清单微贷款授信资料清单公授信出账资料清单资料报求进行规范客户理举行相关培训
    4加强信贷培训
    分行制定2013年全年培训计划计划先举行调查报告专题培训授权专项培训贷理培训放款审查系统操作培训授信申请资料收集专题培训风险理制度培训放款资料准备培训效提高信贷业务操作相关员业务水风险意识
    5加强业务团队信贷风险理考核
    完善分行营理考评体系强化分行信贷风险理确保完成总行项信贷理考评指标分行根总分行项信贷理制度求特制订广东华兴银行**分行公司业务信贷风险理考评办法进行季度考核
    6提高抵押房产价值评估质量评估效率根广东华兴银行授信业务评估机构合作认定理办法分行制定抵押物评估流程通评估认定筛选出三家优质评估合作机构规范评估机构轮牌评估流程确保评估机构客观公正出具评估提升评估效率


    办公室信息科技力资源条线:
    1总行力资源理政策梳理明确分行员工招聘入职职考核离岗离职等方面流程严格执行相关审批手续
    22013年5月确定力资源签约律师律师分行劳动合考核考勤等事宜开展详细沟通咨询做力资源风险防范工作
    3明确分行薪酬福利方案拟定分行员工薪酬发放办法薪金发放流程知会相关部门
    42013年3月完善**分行证审批单正式**市公安局进行全员登记备案月定期前办理分行员工信息变动报备时登记造册做员工证交审批领登记
    52013年3月建立公章印登记簿完成非合类合类印审批单确定分行印审批权限
    6.2013年6月确定部门监机构联系员名单时完成监机构信息报送
    72013年6月 广东银监局关印发<广东省银行业金融机构安全评估工作实施方案>(20122013年度)通知求**分行安全评估工作进行查
    82013年3月完善机房理办法建立机房出入登记薄加强机房日常理
    92013年5月总行科技部求完善信息科技控制度机构制度执行情况进行查形成查报告报总行

    零售条线:
    1 季度理财销售进行合规销售检查
    2 产品销售前销售员进行培训
    3 月少次理财理堂理客户理进行风险案例
    4 月少次分行金部组织理财理堂理客户理进行交流谈话解思想动态求理财期客户时客户进行告知提醒                         
    金融市场条线:
    1严格执行资金业务三级审批制广东华兴银行金融市场业务审批划款流程广东华兴银行业存款业务理办法等关制度规定开展资金业务
    2严格资金业务审批权限开展业务先审批交易流程进行业务操作严格执行报告制度日报告资金头寸项业务余额业资产负债情况月业台账报总行落实账制度时完成业务帐期息划拨回收等工作
    3加强重证理加强风险监测密切关注行资金存放业交易方银行资产负债营情况等信息旦发现异常情况须时报总行


    法律合规条线:1建立健全分行控合规工作长效机制
    分行开业伊始成立分行行长组长行长室成员副组长分行部门负责成员控合规工作领导组案件防控安保工作领导组反洗钱工作领导组消费者权益保护工作领导组领导规划全分行控合规工作工作办公室设分行法律合规部分行条线部门设立兼职合规员操作风险理岗
    2圆满完成总行分行开业前操作风险检查
    2013年1月22日总行联合检查组分行开业前操作风险进行现场检查运营部分设施服务信息科技系统信贷理员设施等方面指出点足处针总行提出述问题行领导高度重视责成部门进行深刻细致整改工作截2013年2月4日部门均已总行求整改完毕分行利开业提供力保障
    3编制分行2013年案防安保工作计划报**银监局
    3月12日**银监局组织召开**银行业2013年案件防控安全保卫工作会议根银监局2013年案防安保工作部署分行法律合规部编制**分行2013年案防安保工作计划3月底报**银监局
    4完成分行开业授权理查进步规范分行授权理
    总行关开展授权理全面查关事项通知求分行法律合规部积极组织分行授权理情况进行全面查通次检查分行授权转授权理执行情况良级授权均认真行授权权限负责未发生越权授权沉情形
    5完成签署廉洁律案件防控责书
    截2013年5月**分行全行员工已完成签署廉洁律案件防控责书通签订案防责书全行加深案防工作印象机构负责强化身第责意识
    6组织开展分行理财业务检查
    时检视总结分行开业零售理财产品销售情况效防范理财销售风险根分行检查计划分行法律合规部组织分行开业零售理财理项目检查定程度厘清银行员工行银行行建议分行金部牵头组织分行理财员签署承诺书
    7提前准备银监行开业六月验收工作
    更迎接银监局行开业六月控测评4月份5月份已两次通知部门进行准备工作5月底前报制度建设情况预计5月31日第完成资料初步收集6月份整改7月份进行第二次查
    8规范合理防范法律风险  
    效控印风险分行法律合规部发通知规范合印风险防控规范合流程印流程合尤非格式合外签署                印前须分行法律合规部审查关
    9利完成季度法律审查工作检查
    总行关开展第季度授信业务法律审查合文理业务检查通知文件求分行领导高度重视时组织相关员**分行第季度法律审查合文理工作进行全面查查结果报送总行查报告获总行评
    10深度介入分行首两笔直投业务协助业务部门确定合文
    分行法律合规部协助业务团队**市天麒房产发展限公司**纬通房产限公司信托项目进行业务方案设计合文审查业务源头控制法律风险



    控措施
    实施效果
     
    专业条线部控制状况分析综述(附页)
    营运条线:1坚持推行级授权三级转授权授权理模式明确区分岗位职责做相容岗位分离岗位授权范围开展工作
    2加强控约束力遵循事前审核事中授权事监督工作原高度关注业务操作环节风险点强化日常工作理提高柜面员风险防范意识
    3加员工培训力度强化队伍建设关注员工八时外生活防范道德风险发生


    计财条线:1明确区分岗位职责做相容岗位分离岗位授权范围开展工作
    2强化头寸日常工作理加强市场团队沟通防范流动性风险
    3加员工培训力度强化队伍建设关注员工八时外生活防范道德风险发生
    授信条线:1风险条线贯重视控工作分行运作伊始制度流程员等方面采取项控措施取良效果
    2目前分行风险条线项工作均合规高效开展全行信贷风险理水断提高分行业务发展提供力保障
    办公室信息科技力资源条线:
    项力资源规章制度办事流程科学建立严格执行力资源项风险较效规避
    1 规范印程序效防范风险
    2 确定部门监部门口部门联络员效保证监部门信息收集报送时性
    3 安全评估工作查促安全意识加强隐患效治理进步提升安全防范水
    4 加强机房日常理机房安全性保障
    5 认识制度执行中存问题效防范隐患发生提高科技方面安全性
                                  


    零售条线:
    通理财销售控措施实施分行目前理财销售监求合法合规销售没发生银行理财理原导致客户投诉情况客户普遍行服务感满意                                                      金融业务条线:分行金融市场部年分行开业业务严格总行金融市场部指示授权开展业务流程交易环节严格遵行关规章制度规程认真登记业务台账坚持懈做天日报月月报等笔资金运业存放认真履行审批程序严格执行报告制度控求做合档证保业务账资金划拨等中台理控风险措施效落实执行
    法律合规条线:
     
     
    注:请单位第负责确认通部门(分行)邮箱报送电子版(发送总行审计部邮箱)
     
     

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