关于银行支行内部控制管理工作汇报

关银行支行部控制理工作汇报
行坚持严治行高度重视部控制理工作控工作作项重工作抓严格执行级行制度办法前提针xx支行实际努力完善细化控理制度做精做细项控工作实现营目标行坚持业务发展控理举营策略规范操作程序防范风险中起积极作现行控理基情况汇报：
加强制度梳理学
年行先条线规章制度进行梳理针新文件变化认真组织做相关政策学指导实际业务操作营中始终贯彻落实新制度求规定确保行相关业务操作法合规年四月份行根支行教育月活动容全面深入开展柜员营业机构负责十严禁银行业金融机构业员职业操守xx银行股份限公司员工守员工违规行处理办法国企业领导员廉洁业干规定中国产员领导干部廉洁政干准监督条例中国产纪律处分条例等系列规章制度学行全体员工遵章守纪法合规意识进步提升
二继续落实重岗位员控措施
行严格相关制度求柜员号开户验印业务印章保账票交换额资金收付授权证实等业务环节中责明确相容岗位业务坚决杜绝串岗混岗违规顶岗兼岗等问题发生时行求重岗位员实施轮岗强制休假制度已完成轮岗3强制休假3
三坚持重操作环节高风险业务实施控
行月少检查次双十禁规定执行情况月少次现金重空白证贵金属等进行账账账实检查季度少次开户挂失账户冻结额存取转账客户预留印鉴业务印章柜员私章保等进行检查季度少次动解行重点客户账情况
四积极开展年项风险排查工作
根省行支行年新文件精神开展行风险排查工作进步加强业务环节理规范日常操作增强员工合规操作风险意识
（）公司条线
根关明确民币额交易查证授权登记制度理求通知文件求行次额交易查证标准核实员查证方式登记工作进行查规范确保行业务操作执行方面法合规
（二）金条线
1根关发送通知文件求进步规范行客户信息查询调阅工作切实做行客户信息保密工作
2根关发送通知文件求行20xx年8月xx年3月期间通理财销售系统办理员工理财产品业务进行全面逐笔查重点检查员工否存利工作便办理理财业务行查行理财业务均合规述情况出现
（三）监察法律合规方面
1根关银行员工泄露客户资料风险提示通知文件求行切实开展员工思想教育理工作加员工保密工作培训力度
2根关加强员工办业务账户渡客户资金等操作风险防范通知文件求行员工开展业务指导学培育全员操作风险理文化规范柜台操作流程
五员工思想动态分析行排查制度落实位
期行组织员工思想动态分析行排查工作通观察谈话会议分析家访客户回访等方式解掌握位员工思想动态行变化时常位员工进行交流进行双十禁思想道德合规操作案例警示等教育畅通沟通渠道鼓励位员工支行合规控工作献计献策
支行领导行全体员工懈努力行控合规工作运行良工作中行继续高度重视控合规作项长期懈工作抓合规控工作行营发展保驾护航

《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档