合规知识竞赛活动方案
目录
合规知识竞赛活动方案 1
活动题 1
强合规控风险助力二次创业 2
二竞赛活动目标 2
三活动时间 2
四参赛范围 2
五竞赛活动容 2
1培训学（10分） 2
2警示教育（5分） 3
3项答题活动（10分） 3
1合规检查计划（15分） 3
2项检查问题（10分） 4
3存问题否时落实整改（10分） 4
1专项工作报送情况（10分） 4
2时性工作报送情况（10分） 4
1宣传活动（10分） 5
2合规作品征集（10分） 5
1风险防控（5分） 5
2合理化建议（5分） 5
3合规文化作品（5分） 5
六奖项设置 6
深入贯彻法治思想**精神全力落实集团公司坚持法合规治企兴企方略进步引导广员工增强合规觉性合规意识营造规办事合规业良氛围公司合规理工作部署企法规部群团工作部联合举办首届合规杯知识竞赛活动方案：
活动题
强合规控风险助力二次创业
二竞赛活动目标
持续提升全行员工动合规意识增强履职力制度执行力提升部门支行负责理力坐实体责充分发挥第二道防线作守住合规营底线推动分行控合规理工作更严更细更实营造良合规文化氛围分行二次创业加油助力
三活动时间
2022年*月*日－2022年*月*日
四参赛范围
分行部门营业部支行
五竞赛活动容
次控合规竞赛活动包括五项容：培训学权重25％25分制度执行权重35％35分日常工作配合权重20％20分合规文化宣贯权重20％20分外设加分项10分竞赛活动记分采取百分制百分外加分项15分详见记分表（附件：分行2022年度控合规竞赛活动记分表）具体竞赛活动容：
（）培训学（25分）
1培训学（10分）
分行年初制定培训计划部门应积极组织业务条线培训月开展合规案防相关制度案例警示教育培训学未月开展学少次扣1分高扣5分培训学容少项扣1分高扣5分
2警示教育（5分）
风险合规部组织警示教育活动部门支行应全员参加（特殊情况参加外）根参培率（参加员数／应参加员数）折算分参培率95％分＝5×95％＝475分
3项答题活动（10分）
监机构总分行求开展答题活动部门支行应组织相关员求时限答题时报送答题成绩迟报次扣分高扣5分答题员参率分计算方法警示教育参培率
（二）制度执行（35分）
1合规检查计划（15分）
（1）合规检查报送（10分）
年初根部门报送检查计划制定分行合规检查计划部门应计划时间开展检查未计划时间开展检查项目项扣分高扣5分
部门库尔勒分行关进步规范合规检查工作通知求报送检查资料未求报送项扣分高扣5分
（2）计划外项检查资料报送（5分）
非计划项检查项目应检查时报送检查资料监总分行求求资料报送求库尔勒分行关进步规范合规检查工作通知报送检查资料
2项检查问题（10分）
检查发现问题部门支行问题数问题扣分高扣10分
3存问题否时落实整改（10分）
部门支行检查发现存问题应时完成整改整改资料进行收集报送未时落实整改未报送整改资料问题扣分高扣10分
（三）日常工作配合（20分）
1专项工作报送情况（10分）
年初制定计划者常规工作部门支行应求时限报送需报送报告应求报送相关容未求时限报送次扣1分高扣5分未求容报送次扣1分高扣5分
2时性工作报送情况（10分）
监总分行时安排相关工作部门支行应求时限开展报送需报送报告应求报送相关容未求时限报送次扣1分高扣5分未求容报送次扣1分高扣5分
（四）合规文化宣贯（20分）
1宣传活动（10分）
部门支行应积极开展项宣传活动求报送学宣传活动开展情况资料未求开展学宣传活动次扣1分高扣5分未求报送学宣传活动资料次扣1分高扣5分
2合规作品征集（10分）
部门支行应积极参分行合规作品征集活动宣贯合规文化提升动合规意识征集时间求数量质量报送10分超出报送数量质量符合求加分项记分未报送分
（五）加分项（15分）
1风险防控（5分）
部门支行发现堵截风险事件时相关情况报送风险合规部次加1分高加5分通渠道获取信息减半加分
2合理化建议（5分）
部门支行提出利控合规理合理化建议分行认采纳实施1条加1分高加5分
3合规文化作品（5分）
积极响应合规文化宣贯踊跃报送合规作品宣传作品亮点突出鼓励原创超出报送低数量件作品加1分高加5分
六奖项设置
控合规竞赛活动设置团体奖奖三名团体奖根机构年度控合规竞赛记分表记载终分进行排名次竞赛表现突出设置奖项具体：
（）团体奖项
合规先进集体三名
（二）奖项
合规先进三名奖励500元
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合规知识竞赛活动方案 1
活动题 1
强合规控风险助力二次创业 2
二竞赛活动目标 2
三活动时间 2
四参赛范围 2
五竞赛活动容 2
1培训学（10分） 2
2警示教育（5分） 3
3项答题活动（10分） 3
1合规检查计划（15分） 3
2项检查问题（10分） 4
3存问题否时落实整改（10分） 4
1专项工作报送情况（10分） 4
2时性工作报送情况（10分） 4
1宣传活动（10分） 5
2合规作品征集（10分） 5
1风险防控（5分） 5
2合理化建议（5分） 5
3合规文化作品（5分） 5
六奖项设置 6
深入贯彻法治思想**精神全力落实集团公司坚持法合规治企兴企方略进步引导广员工增强合规觉性合规意识营造规办事合规业良氛围公司合规理工作部署企法规部群团工作部联合举办首届合规杯知识竞赛活动方案：
活动题
强合规控风险助力二次创业
二竞赛活动目标
持续提升全行员工动合规意识增强履职力制度执行力提升部门支行负责理力坐实体责充分发挥第二道防线作守住合规营底线推动分行控合规理工作更严更细更实营造良合规文化氛围分行二次创业加油助力
三活动时间
2022年*月*日－2022年*月*日
四参赛范围
分行部门营业部支行
五竞赛活动容
次控合规竞赛活动包括五项容：培训学权重25％25分制度执行权重35％35分日常工作配合权重20％20分合规文化宣贯权重20％20分外设加分项10分竞赛活动记分采取百分制百分外加分项15分详见记分表（附件：分行2022年度控合规竞赛活动记分表）具体竞赛活动容：
（）培训学（25分）
1培训学（10分）
分行年初制定培训计划部门应积极组织业务条线培训月开展合规案防相关制度案例警示教育培训学未月开展学少次扣1分高扣5分培训学容少项扣1分高扣5分
2警示教育（5分）
风险合规部组织警示教育活动部门支行应全员参加（特殊情况参加外）根参培率（参加员数／应参加员数）折算分参培率95％分＝5×95％＝475分
3项答题活动（10分）
监机构总分行求开展答题活动部门支行应组织相关员求时限答题时报送答题成绩迟报次扣分高扣5分答题员参率分计算方法警示教育参培率
（二）制度执行（35分）
1合规检查计划（15分）
（1）合规检查报送（10分）
年初根部门报送检查计划制定分行合规检查计划部门应计划时间开展检查未计划时间开展检查项目项扣分高扣5分
部门库尔勒分行关进步规范合规检查工作通知求报送检查资料未求报送项扣分高扣5分
（2）计划外项检查资料报送（5分）
非计划项检查项目应检查时报送检查资料监总分行求求资料报送求库尔勒分行关进步规范合规检查工作通知报送检查资料
2项检查问题（10分）
检查发现问题部门支行问题数问题扣分高扣10分
3存问题否时落实整改（10分）
部门支行检查发现存问题应时完成整改整改资料进行收集报送未时落实整改未报送整改资料问题扣分高扣10分
（三）日常工作配合（20分）
1专项工作报送情况（10分）
年初制定计划者常规工作部门支行应求时限报送需报送报告应求报送相关容未求时限报送次扣1分高扣5分未求容报送次扣1分高扣5分
2时性工作报送情况（10分）
监总分行时安排相关工作部门支行应求时限开展报送需报送报告应求报送相关容未求时限报送次扣1分高扣5分未求容报送次扣1分高扣5分
（四）合规文化宣贯（20分）
1宣传活动（10分）
部门支行应积极开展项宣传活动求报送学宣传活动开展情况资料未求开展学宣传活动次扣1分高扣5分未求报送学宣传活动资料次扣1分高扣5分
2合规作品征集（10分）
部门支行应积极参分行合规作品征集活动宣贯合规文化提升动合规意识征集时间求数量质量报送10分超出报送数量质量符合求加分项记分未报送分
（五）加分项（15分）
1风险防控（5分）
部门支行发现堵截风险事件时相关情况报送风险合规部次加1分高加5分通渠道获取信息减半加分
2合理化建议（5分）
部门支行提出利控合规理合理化建议分行认采纳实施1条加1分高加5分
3合规文化作品（5分）
积极响应合规文化宣贯踊跃报送合规作品宣传作品亮点突出鼓励原创超出报送低数量件作品加1分高加5分
六奖项设置
控合规竞赛活动设置团体奖奖三名团体奖根机构年度控合规竞赛记分表记载终分进行排名次竞赛表现突出设置奖项具体：
（）团体奖项
合规先进集体三名
（二）奖项
合规先进三名奖励500元
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